公告日期：2025-12-22

中国国际金融股份有限公司

关于苏州欧圣电气股份有限公司

股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”“组织券商”）受苏州欧圣电气股份有限公司（以下简称“欧圣电气”“公司”“上市公司”）股东 WEIDONGLU、苏州市熙坤投资中心（有限合伙）、苏州腾恒投资中心（有限合伙）（以下称“出让方”）委托，组织实施本次欧圣电气股东向特定机构投资者询价转让（以下简称“本次询价转让”）。

经核查，中金公司就本次询价转让的出让方、受让方是否符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 16 号——创业板上市公司股东询价和配售方式转让股份（2025 年修订）》（以下简称“《指引第 16 号》”）要求，本次询价转让的询价、转让过程与结果是否公平、公正，是否符合《指引第 16 号》的规定作出如下报告说明。一、本次询价转让概述

（一）本次询价转让出让方

截至2025年9月30日，出让方所持公司股份的数量、比例情况如下：

出让方名称 截至2025年9月30日收盘持股数量（股） 持股比例

WEIDONG LU 9,083,011 3.56%

苏州市熙坤投资中心（有限合伙） 3,690,099 1.45%

苏州腾恒投资中心（有限合伙） 3,276,490 1.29%

注：公司总股本为254,933,525股。

（二）本次询价转让数量

本次拟询价转让股数上限为 6,329,156 股，受让方获配后，本次询价转让情况如下：

转让股东名称 转让股份数量 占总股本比例 占截至2025年9月30日收 转让股份来源
（股） 盘所持股份比例

WEIDONG LU 2,270,752 0.89% 25.00% 首发前股份

苏州市熙坤投资中心 1,741,055 0.68% 47.18% 首发前股份

（有限合伙）

苏州腾恒投资中心（有 2,317,349 0.91% 70.73% 首发前股份

限合伙）

（三）转让方式

出让方作为深圳证券交易所创业板上市公司欧圣电气首发前股东，根据《指引第16 号》有关规定以向特定机构投资者询价转让方式转让股份。

（四）本次询价转让价格下限确定原则

出让方与中金公司综合考虑进行本次询价转让的原因，协商确定本次询价转让的价格下限，且本次询价转让的价格下限不低于发送认购邀请书之日（含当日）前 20 个交易日欧圣电气股票交易均价的 70%（发送认购邀请书之日前 20 个交易日股票交易均价=发送认购邀请书之日前 20 个交易日股票交易总额/发送认购邀请书之日前 20 个交易日股票交易总量），符合《指引第 16 号》中有关询价转让价格下限的规定。

（五）本次询价转让价格确定原则

1、如果本次询价转让的有效认购股数超过本次询价转让股数上限，询价转让价格、认购对象及获配股份数量的确定原则如下（根据序号先后次序为优先次序）：

（1）认购价格优先：按申报价格由高到低进行排序累计；

（2）认购数量优先：申报价格相同的，将按认购数量由高到低进行排序累计；

（3）收到《认购报价表》时间优先：申购价格及认购数量都相同的，将按照《认购报价表》送达时间由先到后进行排序累计，时间早的有效认购将进行优先配售。当有效认购的累计认购股数等于或首次超过 6,329,156 股时，上述累计有效认购的最低认购价格即为本次询价转让价格。

2、如果询价对象累计有效认购股份总数少于 6,329,156 股，全部有效认购中的最低报价将被确定为本次询价转让价格。
二、本次询价转让的过程

（一）邀请文件的发送

本次询价转让的《认购邀请书》已送达共计 135 家机构投资者，具体包括：基金
管理公司 22 家、证券公司 18 家、保险公司及保险资产管理公司 7 家、合格境外机构
投资者 7 家、私募基金管理人 80 家、期货公司 1家。

上述《认购邀请书》中包含了认购对象与……
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