公告日期：2025-06-05

兴业证券股份有限公司

关于宁波家联科技股份有限公司

首次公开发行股票部分限售股上市流通的核查意见

兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“持续督导机构”）作为 宁波家联科技股份有限公司（以下简称“家联科技”、“公司”）首次公开发行 股票并在创业板上市的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，就家联科技限售股份持有 人持有的部分限售股份将上市流通的情况进行了审慎核查，并发表本核查意见， 具体核查情况如下：
一、首次公开发行股票及上市后股本变动情况

（一）首次公开发行股份情况

公司首次公开发行股票前公司股本为 90,000,000 股，经中国证券监督管理委
员会《关于同意宁波家联科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证 监许可[2021]3103 号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股股票 30,000,000
股，并于 2021 年 12 月 9 日在深圳证券交易所创业板上市。首次公开发行股票
后，公司总股本由首次公开发行前的 90,000,000 股增至 120,000,000 股，其中有
限售条件流通股数量为 93,130,011 股，占公司发行后总股本的 77.61%；无限售 条件流通股数量为 26,869,989 股，占公司发行后总股本的 22.39%。

（二）上市后股本变动情况

2023 年 4 月 19 日，公司实施 2022 年度利润分配方案。公司于 2023 年 3 月
21 日召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第十三次会议、2023 年 4 月
12 日召开 2022 年年度股东大会审议通过了《关于 2022 年度利润分配及资本公
积金转增股本方案的议案》，公司 2022 年度权益分派方案为：以截止 2022 年 12
月 31 日公司总股本 120,000,000.00 股为基数，向全体股东每 10 股派送现金股利
人民币 3.00 元（含税）进行分配，合计派送现金股利人民币 36,000,000.00 元（含
税）。本次利润分配不送红股，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 6 股，转增后公司总股本将增加至 192,000,000.00 股。

经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波家联科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可［2023］2602 号）同意注册，
公司于 2023 年 12 月 22 日向不特定对象发行可转换公司债券 7,500,000 张，募集
资金总额为人民币 750,000,000.00 元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币
743,856,113.21 元，上述募集资金已于 2023 年 12 月 28 日到账，并由天职国际会
计师事务所（特殊普通合伙）于当日进行了审验，并出具了“天职业字［2023］第 54463 号”《验资报告》。经深圳证券交易所同意，公司 75,000.00 万元可转
换公司债券于 2024 年 1 月 18 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“家联
转债”，债券代码“123236”。“家联转债”自 2024 年 6 月 28 日起可转换为公
司股份。截至本公告披露日，共有 1,803 张“家联转债”完成转股，合计转成 9,760股“家联科技”股票。

截至本公告披露日，公司总股本为 192,009,760 股，其中有限售条件流通股
为 95,760,000 股，占公司总股本 49.87%，无限售条件流通股为 96,249,760 股，
占公司总股本 50.13%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

本次申请解除股份限售的股东共 4 名，分别为控股股东、实际控制人王熊、实际控制人林慧勤、公司机构股东宁波镇海金塑股权投资管理合伙企业（有限合伙）及宁波镇海金模股权投资管理合伙企业（有限合伙）。

本次解除限售并申请上市流通股份属于首次公开发行前已发行部分股份，原
锁定期为 2021 年 12 月 9 日至 2024 年 12 月 9 日，由于 2022 年 3 月 11 日至 2022
年 4 月 11 日期间，公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价 30.73 元/
股，触发股份锁定期延长承诺的履行条件，导致本次上市流通的限售股锁定期延
长至 2025 年 6 月 8 日。本次申请解除限售的股份数量为 95,760,000 股，占公司
总股本的比例为 49.8725%。

本次申请解除股份限售的股东在……
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