公告日期：2026-04-24

华泰联合证券有限责任公司

关于南京北路智控科技股份有限公司

2025 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作为南京北路智控科技股份有限公司（以下简称“北路智控”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对北路智控2025 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体核查情况如下：

一、募集资金的基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意南京北路智控科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕821 号）核准同意，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,192.0290 万股（以下简称“本次发行”），发行价格为 71.17 元/股，募集资金总额为 156,006.70 万元，扣除与募集资金相关的发行费用（不含增值税）后，募集资金净额为 143,080.79 万元。中天运会计师事务
所（特殊普通合伙）已于 2022 年 7 月 27 日对本次发行的募集资金到位情况进行
了审验，并出具了《验资报告》（中天运[2022]验字第 90038 号）。公司对募集资金采取了专户存储制度，存放在经董事会批准设立的募集资金专项账户，公司已与保荐人、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议。

（二）募集资金使用及结余情况

截至 2025 年 12 月 31 日，本公司募集资金实际使用和结余情况如下：

单位：万元

项目 金额

募集资金净额 143,080.79

减：募投项目累计支出金额 33,831.34

项目 金额

减：补充流动资金金额 88,999.99

减：募集户销户转出 6.34

加：暂时闲置资金购买理财产品及专户利息收入扣除 5,849.80
手续费净额

募集资金余额 26,092.92

其中：募集资金专项账户余额 183.45

尚未到期的现金管理金额 25,909.47

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

为规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者的权益，根据《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，制定了《南京北路智控科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）。根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。

2022 年 8 月 1 日，公司与中国银行股份有限公司南京江宁支行、华泰联合
证券有限责任公司签署了《募集资金三方监管协议》；2022 年 8 月 2 日，公司
与南京银行股份有限公司南京分行、华泰联合证券有限责任公司签署了《募集资
金三方监管协议》；2022 年 8 月 2 日，公司与中国民生银行股份有限公司南京
分行、华泰联合证券有限责任公司签署了《募集资金三方监管协议》。

公司第一届董事会第十……
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