公告日期：2026-04-24

华泰联合证券有限责任公司

关于南京北路智控科技股份有限公司

募投项目结项并将节余募集资金

永久补充流动资金的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作为南京北路智控科技股份有限公司（以下简称“北路智控”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对北路智控募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的事项进行了核查，核查情况如下：

一、募集资金的情况概述

经中国证券监督管理委员会《关于同意南京北路智控科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕821 号）核准同意，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,192.0290 万股（以下简称“本次发行”），发行价格为 71.17 元/股，募集资金总额为 156,006.70 万元，扣除与募集资金相关的发行费用（不含增值税）后，募集资金净额为 143,080.79 万元。中天运会计师事务
所（特殊普通合伙）已于 2022 年 7 月 27 日对本次发行的募集资金到位情况进行
了审验，并出具了《验资报告》（中天运[2022]验字第 90038 号）。公司对募集资金采取了专户存储制度，存放在经董事会批准设立的募集资金专项账户，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议。

二、募集资金使用情况

根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》（以下简称“《招股说明书》”）披露的信息，公司首次公开发行股票募集资金的投资项目及使用计划如下：

序号 项目名称 投资总额 拟投入募集资金

1 矿山智能设备生产线建设项目 26,723.32 26,723.32

2 矿山智能化研发中心 17,113.40 17,113.40

3 补充流动资金 17,000.00 17,000.00

合计 60,836.72 60,836.72

注：本次募集资金净额超过上述项目投资需要的金额部分为超募资金 82,244.07 万元。

公司募投项目之“补充流动资金”已于 2022 年度完成，节余资金 59,611.43
元；“矿山智能化研发中心项目”已于 2024 年 2 月达到预定可使用状态并结项，节余资金 3,834.70 元。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》相关规定，节余募集资金（包括利息收入）用作其他用途，金额低于 500 万元且低于该项目募集资金净额 5%的，可以豁免履行审议程序。为提高募集资金的使用效率，公司将上述募集资金投资项目结项后的节余募集资金人民币共 63,446.13 元（主要系募集资金专户银行存款利息收入减手续费净额）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。对应的募集资金专户不再使用，公司已办理销户手续。

三、本次结项的募投项目募集资金使用及节余情况

（一）本次结项的募投项目募集资金使用情况

公司本次结项的募集资金投资项目为“矿山智能设备生产线建设项目”，已
于 2025 年 12 月达到预定可使用状态。截至 2026 年 3 月 31 日，本次结项的募集
资金投资项目具体使用及节余情况如下：

单位：万元

利息及现 募集资金

承诺投资项 是否已变 拟使用募 累计投入 金管理收 节余资金 预计待支
目 更项目 集资金金 募集资金 益扣除手 （D=A-B+ 付款项（E）
额（A） 金额（B） 续费净额 C）

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