公告日期：2026-04-27

中信建投证券股份有限公司

关于河北工大科雅科技集团股份有限公司

2025 年度内部控制自我评价报告的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作为河北工大科雅科技集团股份有限公司（以下简称“工大科雅”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对工大科雅 2025 年度内部控制自我评价报告进行了核查，具体情况如下：

一、 保荐人对公司 2025 年度内部控制自我评价报告的核查情况

中信建投证券保荐代表人认真审阅了《2025 年度内部控制自我评价报告》，通过询问公司董事、高级管理人员、内部审计人员以及外部审计机构等有关人士、查阅公司股东会、董事会等会议文件以及各项业务和管理规章制度的方式，从工大科雅内部控制环境、内部控制制度建设、内部控制实施情况等方面对其内部控制的完整性、合理性、有效性和《2025 年度内部控制自我评价报告》的真实性、客观性进行了核查。

二、 公司内部控制制度执行有效性的自我评价

（一）内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制自我评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制自我评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制自我评价报告基准日至内部控制自我评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

（二）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

1、纳入评价范围的单位

纳入评价范围的单位包括：公司及所有纳入合并报表范围内的子公司。

2、纳入评价范围的单位占比

指标 占比（%）

纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比 100

纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额之比 100

3、纳入评价范围的主要业务和事项

纳入评价范围的主要业务和事项包括：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五个方面。具体包括治理结构、组织架构、发展战略、人力资源、企业文化、社会责任、资金活动控制、对外投资、销售业务、采购业务、合同管理、财务报告、对分子公司的控制、关联交易、对外担保等。主要业务和事项具体情况如下：

（1）治理结构

公司按照《公司法》《证券法》和有关监管要求及《公司章程》，设立了股东会、董事会及董事会各专门委员会。股东会是公司的权力机构，董事会是公司的决策机构。公司管理层对内部控制的制定和有效执行负责，通过指挥、协调、管理、监督各子公司和职能部门行使经营管理权力，保证公司的正常经营运转。公司不断完善公司法人治理结构，于报告期内，制定并完善了公司的《股东会议事规则》《董事会议事规则》《独立董事议事规则》等公司治理相关制度。

（2）组织架构

公司根据其所处行业的业务特点，建立了与目前规模及近期战略相匹配的组织架构，建立了职权清晰的分工与报告机制。公司根据实际情况，设立了董事会办公室、企划部、商务部、经济运行部、采购部、人资部、综合部、质检部、生产部等部门并制定了相应的部门及岗位职责。各职能部门分工明确、相互协调、相互监督、相互制约。

（3）发展战略

公司秉持创新引领、技术驱动的发展理念，树立标杆和典范，并充分利用自身在智慧供热领域的先进技术优势，加速在全国范围内建设智慧供热示范区，为
更多地区提供顶尖的技术支持和定制化解决方案，不断结合地区优势，探索清洁能源，推动我国供热行业创新发展、绿色发展；继续深化产学研用融合体系，加快发展新质生产力，积极抢抓政策机遇，拓宽市场领域，不断提升企业核心竞争力和品牌影响力；公司管理层将发展战略落实到年度工作计划中，有效指导重要业务的开展，确保战略规划落实和有效执行，保证战略管理工作的科学性、有效性和及时性，推动了公司的持续健康稳定发展。2025 年公司“开门红”金昌智慧供热项目，实现提前供暖，项目成效被央视专题报道；石家庄国电投项目和张家口智慧供热工程两项成果入选“河北省供热行业典型案例”，一个个可复制、可推广的示范工程，树立起行业发展的新标杆。

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