公告日期：2026-04-21

中信证券股份有限公司

关于深圳市大族数控科技股份有限公司

2025 年度持续督导工作现场检查报告

保荐人名称：中信证券股份有限公司

被保荐公司简称：大族数控

（以下简称“中信证券”或“保荐人”）

保荐代表人姓名：吴斌 联系电话：0755-23835238

保荐代表人姓名：熊科伊 联系电话：0755-23835238

现场检查人员姓名：吴斌

现场检查对应期间：2025 年 1 月 1 日-2025 年 12 月 31 日

现场检查时间：2026 年 4 月 10 日

一、现场检查事项 现场检查意见

不适
（一）公司治理 是 否

用

现场检查手段：
（1）查阅公司章程和各项规章制度；
（2）查阅公司股东会、董事会议事规则等公司基本制度，查阅 2025 年历次股东会、董事会决议及记录；
（3）访谈公司相关部门人员，了解公司基本制度的执行情况，了解公司董事、高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况，了解控股股东、实际控制人遵守相关承诺的情况。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 √

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席
人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √
4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签

名确认 √

5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律、行政法规、 √

部门规章、规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履
行职责
6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了

相应程序和信息披露义务 √

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了

相应程序和信息披露义务 √

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查主要手段:
（1）检查内部审计部门的设置和制度建设;
（2）查阅公司内部审计部门 2025 年出具的工作报告、内部控制自我评价报告以及会计师出具的内部审计报告、募集资金鉴证报告;
（3）查阅公司审计委员会 2025 年召开的会议及审议的议案;
（4）查阅公司对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投资交易情况。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部

门（如适用） √

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内

部审计部门（如适用） √

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适

用） √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审

计部门提交的工作计划和报告等（如适用） √

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计

工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） √

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用

情况进行一次审计（如适用） √

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审

计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） √

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审

计委员……
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