公告日期：2026-02-26

国信证券股份有限公司

关于杭州国泰环保科技股份有限公司

使用部分超募资金回购股份的核查意见

国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐人”）作为杭州国泰环保科技股份有限公司（以下简称“国泰环保”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定履行持续督导职责，就国泰环保使用部分超募资金回购股份的事项进行核查，核查情况及核查意见如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州国泰环保科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2677 号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）20,000,000 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为 46.13 元，募集资金总额为人民币 922,600,000.00 元，扣除相关发行费用（不含税）人民币66,063,970.57元后，实际募集资金净额为人民币856,536,029.43元。
募集资金已于 2023 年 3 月 30 日划至公司指定账户，天健会计师事务所（特殊普
通合伙）于 2023 年 3 月 31 日对公司募集资金的到位情况进行了审验，并出具
《验资报告》（天健验[2023]114 号），确认募集资金到账。

二、募集资金使用情况

截至 2025 年 6 月 30 日，公司首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资
金使用情况如下：

单位：万元

序 项目名称 投资总额 拟使用募集 实施主体 累计使用 投资进度
号 资金金额 募集资金

1 成套设备制 15,829.47 15,829.47 杭州真一环保科 944.70 5.97%
造基地项目 技有限公司

2 研发中心项 17,147.27 17,147.27 杭州国泰环境发 5,588.91 32.59%

目 展有限公司

合计 32,976.74 32,976.74 - 6,533.61 -

注 1：以上累计实际投入募集资金数据未经审计；

注 2：以上累计使用募集资金数据未包括先期自筹资金投入金额。

公司首次公开发行股票实际募集资金净额为人民币 85,653.60 万元，其中超
募资金金额为 52,676.86 万元。截至 2025 年 6 月 30 日，公司尚未使用的超募资
金余额（含理财收益及利息）为 54,583.90 万元。

公司于 2025 年 4 月 22 日召开第四届董事会第十次会议，审议通过了《关于
公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司（含全资子公司及控股子公司）使用不超过人民币 8 亿元（含本数）闲置募集资金
（含超募资金）进行现金管理。具体内容详见公司于 2025 年 4 月 24 日在巨潮资
讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2025-013）。

三、回购方案的主要内容

（一）回购股份的方式、价格区间

1、回购股份的方式

本次回购股份拟通过深圳证券交易所股票交易系统以集中竞价交易方式进行。

2、回购股份的价格区间

本次回购价格不超过人民币 58.03 元/股（含），该回购价格上限未超过公司董事会审议通过回购股份决议前三十个交易日公司股票交易均价的 150%，具体回购价格将综合回购实施期间公司二级市场股票价格、财务状况和经营状况确定。若在回购实施期限内，公司发生资本公积金转增股本、派送股票或现金红利等除权除息事项，自公司股价除权除息之日起，按照中国证监会及深圳证券交易所的相关规定相应调整回购股份价格上限。

（二）回购股份的种类、用途、用于回购的资金总额

1、回购股份的种类

本次回购股份的种类为公司已发行的人民币普通股（A 股）股票。

2、回购股份的用途

本次回购的股份计划用于实施员工持股计划或股权激励……
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