公告日期：2026-01-23

中德证券有限责任公司

关于龙口联合化学股份有限公司

2025年度持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：中德证券有限责任公司 被保荐公司简称：联合化学

保荐代表人姓名：陈超 联系电话：010-59026705

保荐代表人姓名：张少伟 联系电话：010-59026829

现场检查人员姓名：陈超、邱豪
现场检查对应期间：2024年12月18日至2025年12月31日
现场检查时间：2026年1月8日至2026年1月9日

现场检查意见

一、现场检查事项 是 否 不适
用

（一）公司治理
现场检查手段：
（1）查阅历次股东会、董事会、监事会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表、公告等；
（2）查阅公司章程及各项规章管理制度；
（3）向公司相关部门人员了解公司基本制度的执行情况，了解公司董事、高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况，了解控股股东遵守相关法律法规情况；
（4）了解公司在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；
（5）了解公司治理的基本业务情况，核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 是
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是

是，

5.公司董事、监事和高管是否按照有关法律、行政法规、 （详

部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责 见说

明1）

是 ，

6.公司董事、监事和高管如发生重大变化，是否履行了相 （ 详

应程序和信息披露义务 见 说

明1）

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 不 适
相应程序和信息披露义务 用

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是

（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制度、内部审计部门出具的历次内部审计报告及专项审计报告；
（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、工作报告等；（3）查阅公司对外投资管理制度。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 是
门
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部 是
审计部门

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 是

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 是
计部门提交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 是
工作进度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是
题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 是
情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 是
计委员会提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 是
计委员会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部 是
控制评价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值……
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