公告日期：2025-05-28

无锡市金杨新材料股份有限公司

可转换公司债券持有人会议规则

第一章 总则

第一条 为规范无锡市金杨新材料股份有限公司（ 以下简称（ 公司”或（ 发行
人”）可转换公司债券持有人会议的组织和行为，界定债券持有人会
议的权利义务，保障债券持有人的合法权益，根据（ 中华人民共和国
公司法》 中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（ 以下
简称（ 中国证监会”）发布的（ 上市公司证券发行注册管理办法》 可
转换公司债券管理办法》和深圳证券交易所（ 以下简称（ 深交所”）发
布的 深圳证券交易所创业板上市规则）》等法律、法规及其他规范
性文件的规定，并结合公司的实际情况，特制定本规则。

第二条 本规则项下的可转换公司债券为公司依据（ 无锡市金杨新材料股份有
限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》 以下简称
（募集说明书》”）约定发行的可转换公司债券 以下简称 本次可
转债”），本次债券持有人（ 以下简称（ 债券持有人”）为通过认购、交
易、受让、继承、承继购买或其他合法方式取得本次可转债的投资者。
公司将聘请本次可转债的承销机构或其他经中国证监会认可的机构
担任本次可转债的受托管理人 以下简称债券受托管理人”）。

第三条 债券持有人会议由全体持有本次可转债未偿还份额的债券持有人依
据本规则组成，债券持有人会议依据本规则规定的程序召集和召开，
并对本规则规定的权限范围内的事项依法进行审议和表决。

第四条 债券持有人会议根据本规则审议通过的决议，对全体债券持有人（ 包
括所有出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票权、无表决权的
债券持有人以及在相关决议通过后受让本次可转债的债券持有人）均
有同等约束力。债券持有人单独行使权利的，不适用本规则的相关规
定。债券持有人单独行使权利，不得与债券持有人会议通过的决议相
抵触。债券持有人会议可就涉及全体债券持有人利益相关的事项进行
表决，但不得对公司的正常经营活动进行干涉。

第五条 投资者认购、持有或受让本次可转债，均视为其同意本规则的所有规
定并接受本规则的约束。

第二章 债券持有人的权利与义务

第六条 本次可转债债券持有人的权利：

(一) 依照法律、行政法规以及（ 募集说明书》等相关规定参与或委
托代理人参与债券持有人会议并行使表决权；

(二) 根据（ 募集说明书》约定的条件将所持有的本次可转债转为公
司股票；

(三) 根据 募集说明书》约定的条件行使回售权；

(四) 依照法律、行政法规及（ 募集说明书》的规定转让、赠与或质
押其所持有的本次可转债；

(五) 依照法律法规、公司章程的相关规定及（ 募集说明书》的相关
约定享有其作为债券持有人的信息知情权；

(六) 按（ 募集说明书》约定的期限和方式要求公司偿付本次可转债
本息；

(七) 法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司章程所赋予的
其作为公司债权人的其他权利。

第七条 债券持有人的义务：

(一) 遵守公司发行本次可转债条款的相关规定；

(二) 依其所认购的本次可转债数额缴纳认购资金；

(三) 遵守债券持有人会议形成的有效决议；

(四) 除法律、法规规定及（ 募集说明书》约定之外，不得要求公司
提前偿付本次可转债的本金和利息；

(五) 法律、法规及（ 公司章程》 募集说明书》规定应当由债券持有
人承担的其他义务。

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