公告日期：2025-04-25

国金证券股份有限公司

关于浙江联盛化学股份有限公司

使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及自有资金

进行委托理财的核查意见

国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为浙江联盛化学股份有限公司（以下简称“联盛化学”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规的规定，对公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及自有资金进行委托理财事项进行了核查，具体核查情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会于 2022 年 2 月 28 日发布的“证监许可〔2022〕
413 号”《关于同意浙江联盛化学股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，
同意公司首次公开发行人民币普通股(A 股)股票 2,700 万股，每股面值 1 元，发
行价格为每股人民币 29.67 元，募集资金总额为人民币 80,109.00 万元，扣除发行费用 7,405.93(不含税)万元，募集资金净额为 72,703.07 万元。上述募集资金已全部划至公司指定募集资金收款专户，天健会计师事务所(特殊普通合伙)已于
2022 年 4 月 11 日对公司募集资金的资金到位情况进行了审验，并出具“天健验
〔2022〕130 号”《验资报告》。

二、募集资金投资项目情况

根据《浙江联盛化学股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》披露的募集资金用途，以及 2023 年年度股东大会审议通过的募投项目调整方案，公司募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

单位：万元

序 调整前 调整后 实施
号 项目名称 募投项目 募投项目 其中：拟使用募 主体
投资总额 投资总额 集资金投资总额

1 超纯电子化学品及生物可降解 35,093.61 46,037.00 37,425.71 公司
新材料等新建项目（一期）[注]

2 52.6 万吨/年电子和专用化学品 36,542.25 36,542.25 36,542.25 沧州
改建项目（一期） 联盛

合计 71,635.86 82,579.25 73,967.96 -

注：公司 2023 年年度股东大会审议通过了《关于调整募投项目、使用超募资金及自有资金追加投资及募投项目延期的议案》。同意将“超纯电子化学品及生物可降解新材料等新建项目（一期）”投资总额由 35,093.61 万元调整为 46,037.00 万元。本次调整，前述项目将追加投资 10,943.39 万元，其中包括未使用的超募资金 1,067.21 万元、募集资金账户结存利息收入及公司自有资金。

三、使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

（一）投资目的

由于募集资金投资项目建设需要一定周期，公司的部分募集资金存在暂时闲置的情形。在不影响募集资金投资项目建设的前提下，公司将合理利用闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效率、增加股东回报。

（二）投资品种

公司将按照相关规定严格控制风险，对投资产品进行严格评估，暂时闲置募集资金的投资品种必须满足以下要求：

1、安全性高，满足保本要求；

2、流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行；

3、投资期限最长不得超过 12 个月，或可转让、或可提前支取的产品；

4、投资品种包括但不限于人民币结构性存款、定期存款、协议存款、通知存款、大额存单、保本型银行理财产品、金融机构的保本收益凭证等；

5、投资产品不得质押，不得投资于以股票、利率、汇率及其衍生品种为投资标的的产品，产品专用结算账户不得存放非募集资金或作其他用途，开立或注销产品专用结……
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