公告日期：2025-07-23

国联民生证券承销保荐有限公司

关于武汉华康世纪洁净科技股份有限公司

部分首次公开发行前已发行股份上市流通事项

的核查意见

国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称“国联民生”或“保荐机构”）作为武汉华康世纪洁净科技股份有限公司（以下简称“华康洁净”或“公司”）2022年首次公开发行股票并在创业板上市、2024年向不特定对象发行可转换公司债券之保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对公司部分首次公开发行前已发行股份上市流通事项进行了核查，核查的具体情况如下:

一、首次公开发行股份概况

（一）首次公开发行股份情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意武汉华康世纪医疗股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕4121号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股26,400,000股，并于2022年1月28日在深圳证券交易所创业板上市。
公司首次公开发行前总股本为79,200,000股，首次公开发行后总股本为105,600,000股，其中：无流通限制及锁定安排的股票数量为23,261,838股，占发行后总股本的比例为22.0283%，有流通限制及锁定安排的股票数量为82,338,162股，占发行后总股本的比例为77.9717%。

（二）公司上市后股本变动情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意武汉华康世纪医疗股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》(证监许可[2024]220号)同意注册，公司于2024年12月23日向不特定对象发行可转换公司债券750万张，每张面值人民币100元，募集资金总额为人民币750,000,000.00元。本次可转换公司债券已于2025年1月9日在深圳证券交易所上市交易，债券简称“华医转债”，债券代码“123251”，并于2025
年6月27日进入转股期。截至2025年7月14日，“华医转债”累计转股1,018股，合计新增股本1,018股。

除上述情况导致股本数量变动外，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，未发生因回购注销及派发股票股利等其他导致公司股份变动的情形。

截至2025年7月14日，公司总股本为105,601,018股，其中：有限售条件股份数量为54,648,000股，占公司总股本51.7495%，无限售条件流通股50,953,018股，占公司总股本48.2505%。

二、本次上市流通的限售股情况

本次解除限售并申请上市流通股份属于首次公开发行前已发行部分股份，原锁定期为2022年1月28日至2025年1月28日。公司股票于2022年1月28日上市，自2022年5月24日至2022年6月21日，公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价39.20元/股（公司于2022年5月18日实施2021年度利润分配方案，每10股派发红利人民币1.00元（含税），除权除息后公司股票发行价格为39.20元/股），触发相关股东股份锁定期延长承诺的履行条件。

本次上市流通的限售股锁定期延长至2025年7月28日。本次解除限售股东户数共计3户，解除限售股份的数量为54,648,000股，占公司总股本的51.7495%。

三、申请解除股份限售股东履行承诺情况

本次申请解除股份限售的股东共3名，其中自然人股东2名，境内机构股东1名，分别为谭平涛、胡小艳、武汉康汇投资管理中心（有限合伙）。本次申请解除股份限售的股东在《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中做出以下承诺：

（一）关于限售安排及自愿锁定股份的承诺

1、控股股东、实际控制人、董事长谭平涛承诺：

（1）自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于本次发行价，或者上市后6
个月期末（2022年7月28日，如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于本次发行价，本人直接或间接持有的公司股票将在上述锁定期限届满后自动延长6个月的锁定期。若发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则上述收盘价格相应调整。

（2）除上述锁定期外，在本人任职期间每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的25%；离职后6个月内，不转让本人所持有的公司股份。本人在任职期限届满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期届满后6个月内……
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