公告日期：2025-10-25

武汉华康世纪洁净科技股份有限公司
融资管理制度

二〇二五年十月

第一章 总则 ...... 1
第二章 融资管理机构和职责 ...... 2
第三章 融资活动的决策管理和审批权限 ...... 2
第五章 监督检查 ...... 4
第六章 附则 ...... 5

第一章 总则

第一条 为规范武汉华康世纪洁净科技股份有限公司（以下简称“公司”）
的融资行为，加强融资管理和财务监控，降低融资成本，有效防范财务风险，维护公司整体利益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规，结合本公司实际情况，特制定本制度。

第二条 本制度适用于公司及子公司（包括公司全资或控股的各级子公
司）。公司对子公司融资实行统一管理和分级审批，公司财务部门监督子公司融资及相应资金使用情况。子公司财务部门在公司财务部门指导下实施本企业的融资事项，并接受公司财务部门的检查和监督。

第三条 本制度所称融资，包括权益性融资和债务性融资。权益性融资是
指融资结束后增加了公司权益资本的融资，如发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等；债务性融资是指融资结束后增加了公司负债的融资，如向银行或非银行金融机构贷款、发行企业债券、融资租赁等。

第四条 融资活动应符合公司中长期战略发展规划，遵循以下原则：

（一） 总体以满足经营和发展资金需求为宜，统筹安排，合理规划；

（二）充分利用各级政府及行业优惠政策，降低融资成本，发挥公司整体优势，广开融资渠道；

（三） 兼顾长远利益与当前利益；

（四） 优化融资结构，权衡资本结构（权益资本和债务资本比重），保障资金链条安全和信用安全；

（五） 遵循审慎原则，慎重考虑偿债能力，控制融资风险。

第五条 融资活动内部控制目标在于：

（一） 保证融资活动在发生前必须得到适当的审核；

（二） 保证融资业务在法律允许的范围内进行；

（三） 保证利息和股利的正确计提和及时支付；

（四） 保证股东权益被合理地确认。

第二章 融资管理机构和职责

第六条 股东会、董事会和总经理办公会议是融资的审批决策机构，在相
应的决策权限范围内对公司融资方案予以审批。

第七条 公司董事会办公室是公司实施权益性融资及其管理的职能部门，
负责根据公司的发展战略，对权益性融资活动提出议案，对权益性融资活动进行预选、策划、论证、筹备，组织董事会、股东会审议相关议案并根据审议情况组织实施。董事会办公室同时负责所有融资业务的信息披露。

第八条 公司财务部门是公司实施债务性融资及其管理的职能部门，也是
权益性融资业务主要协助部门。负责完善公司融资管理制度，控制融资风险；组织公司债务性融资活动的策划、论证与监督工作；审核公司及子公司的重要债务性融资活动，提出专业意见；对公司及子公司的融资活动进行跟踪管理。财务部门同时负责所有融资业务的核算工作。

第九条 董事会办公室和公司财务部门指定专人负责保管与融资活动有关
的文件、合同、协议等相关资料。

第三章 融资活动的决策管理和审批权限

第十条 公司的权益性融资活动及发行债券方案，按照相关法律、法规及
规范性文件规定的法定程序开展审批程序。

第十一条 公司的债务性融资活动（除发行债券外）由财务部门组织实施：
（一）财务部门每年根据公司生产经营情况、项目发展需要和内部自有资金情况，提出融资方案，融资方案的内容一般包括资本结构、资本成本、融资用途、融资规模、融资方式、融资机构的选择依据、偿付能力、融资潜在风险和应对措施、还款计划等；

（二）公司的债务性融资活动应遵守金融机构借款的规定，接受金融机构的
监督；正确计算应付利息，按期预提和支付利息；按时偿还债务，遵守信贷纪律和结算纪律。经办部门应当妥善管理担保合同及相关原始资料，及时进行清理检查，并定期与银行等相关机构进行核对，保证存档资料的完整、准确、有效，关注担保的时效、期限。

第十二条 公司财务部门应随时掌握各项筹措资金的借款时间、金额等内
容，保持足够的现金流量，按时偿还借款、债券本息，根据股东会决议及时发放股利。

第十三条 公司所融资金到位后，必须对资金使用的全过程进行有效控制
和监督。公司应当严格按照融资方案使用融资资金。公司由于市场环境变化等特殊情况确需改变资金用途的，应当依法履行必要的审批手续。

第十四条 预计将发生借款或债券逾期不能归还的情况……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。