公告日期：2025-10-22

华融化学股份有限公司

董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度

（2025 年 10 月）

第一章 总 则

第一条 为规范华融化学股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
董事和高级管理人员本公司股份持有及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件以及公司章程等规定，特制定本制度。

第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员。其中，高级管理人员以
《公司章程》所规定的范围为限。

第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份是指登记在其名下和
利用他人账户持有的所有本公司股份；公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。

公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格遵守。

第四条 公司董事、高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券的融
资融券交易，不得开展以本公司股票为合约标的物的衍生品交易。

第五条 本公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，
应当知悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规交易。

第二章 股份买卖禁止及限制性行为

第六条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转
让：

（一）本公司股票上市交易之日起一年内；

（二）本人离职后六个月内；

（三）董事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；

（四）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月；

（五）本人因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月；

（六）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；

（七）本人因涉及与本公司有关的违法违规，被深圳证券交易所（以下简称“深交所”或“证券交易所”）公开谴责之后未满三个月；

（八）公司可能触及重大违法强制退市情形的，在深交所规定的限制转让期限内的；

（九）法律、法规、中国证监会和深交所以及《公司章程》所规定的其他情形。

第七条 公司董事和高级管理人员及其配偶在下列期间不得买卖公司股
票：

（一）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前十五日起算，至公告前一日；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；

（三）自可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日起或者在决策过程中，至依法披露之日止；

（四）中国证监会和深交所规定的其他期间。

第八条 公司董事、高级管理人员不得违反《证券法》相关规定，将其所
持本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入。如有上述行为，董事、高级管理人员应立即向董事会报告，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露以下内容：

（一）相关人员违规买卖股票的情况；

（二）公司采取的处理措施；

（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；

（四）深交所要求披露的其他事项。

前款所称董事、高级管理人员持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。

对于多次买入的，以最后一次买入的时间作为六个月卖出禁止期的起算点；对于多次卖出的，以最后一次卖出的时间作为六个月买入禁止期的起算点。

公司董事会不按照第一款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
第九条 公……
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