公告日期：2026-03-20

华泰联合证券有限责任公司

关于华融化学股份有限公司 2025 年现场检查报告

根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上

市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合

证券有限责任公司作为华融化学股份有限公司（以下简称“华融化学”或“公司”）
首次公开发行股票的保荐人，于 2026 年 3 月 16 日对华融化学股份有限公司 2025

年有关情况进行了现场检查，报告如下：

保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：华融化学

保荐代表人姓名：桂程 联系电话：0755-8190 2000

保荐代表人姓名：易桂涛 联系电话：0755-8190 2000

现场检查人员姓名：易桂涛
现场检查对应期间：2025 年度

现场检查时间：2026 年 3 月 16 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅公司最新现行的公司章程、公司治理的相关制度文件；查阅股东会、董事会、监
事会会议决议及会议记录等

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容 √
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律法规和深圳证券交易所相关业 √
务规则履行职责

√，公司于
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披 2025年11月
露义务 根据《公司
法》取消监
事会设置

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应 √

程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司最新现行的内部审计制度；取得公司内部审计部门人员及审计委员会人员构成情况；查阅内部审计工作计划、内部审计工作报告等

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √

（如适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审 √
计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部 √
门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作 √
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如 √
适用）

√，内审部
门按照《深
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