公告日期：2025-10-28

为了保护投资人的合法权益，规范河北恒工精密装备股份有限公
司（以下简称“公司”）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全，促进公司健康稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国民法典》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律法规以及《公司章程》的有关规定，制定本管理办法。

本办法所称担保是指公司为他人提供、公司为子公司及联营公司
提供的保证、抵押或质押。具体种类包括但不限于借款担保、银行承兑汇票保证及商业承兑汇票保证等。

公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任
何个人或部门无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。

公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待、严格控制公司对外
担保的风险。公司为他人提供担保，应当采取反担保等必要的措施防范风险，反担保的提供方应具备实际承担能力。

公司对外担保的内部控制应遵循合法、审慎、互利、安全的原则
，严格控制担保风险。

公司可以为具有独立法人资格并具有以下条件之一的单位提供
担保：

（一）因公司业务需要的互保单位；

（二）与公司具有重要业务关系的单位；

（四）公司之联营公司。

如有虽不符合本办法第六条所列条件，但公司认为需要与其发展
业务合作关系的非关联方申请担保人且风险较小的，经公司董事会全体成员三分之二以上同意或经股东会审议通过后，方可为其提供担保。

公司董事会在决定为他人提供担保之前，或提交股东会表决前，
应当掌握债务人的财务状况、营运状况、行业前景和信用情况，对该担保事项的利益和风险进行充分分析。公司可在必要时聘请外部专业机构对实施对外担保的风险进行评估，以作为董事会或股东会进行决策的依据。

申请担保人的资信状况资料至少应当包括以下内容：

（一）担保对象的基本资料，包括营业执照、公司章程等的复印件、法定代表人身份证明、反映与公司关联关系及其他关系的相关资料等；

（二）担保申请，包括但不限于担保方式、期限、金额等内容；

（三）近三年经审计的财务报表及还款能力分析；

（四）与借款有关的主合同的复印件；

（五）不存在潜在的以及正在进行的重大诉讼，仲裁或行政处罚的说明；
（六）其他公司认为重要的资料。

经办部门应根据申请担保人提供的基本资料，对申请担保人的经营
及财务状况、项目情况、信用情况及行业前景等进行调查与核实，提出书面意见，经公司总经理审定后，将有关资料及书面意见报公司董事会或股东会审批。

公司董事会或股东会对呈报材料进行审议、表决，并将表决结果
记录在案。对于有下列情形之一的或提供资料不充分的，不得为其提供担保。
（一）资金投向不符合国家法律法规或国家产业政策的；

（二）在最近3年内财务会计文件有虚假记载或提供虚假资料的；

（三）公司曾为其担保，发生过借款逾期、拖欠利息等情况，至本次担保申请时尚未偿还或不能落实有效的处理措施的；

（四）经营状况已经恶化、信誉不良，且没有改善迹象的；

（五）董事会认为不能提供担保的其他情形。

公司对外担保的最高决策机构为公司股东会，董事会根据《公司
章程》有关董事会对外担保审批权限的规定，行使对外担保的决策权。超过《公司章程》规定时，董事会应当提出预案报股东会批准。股东会或董事会对担保事项做出决议时，与该担保事项有关联关系的股东或者董事应当回避表决。董事会负责组织、管理和实施经股东会通过的对外担保事项。

除股东会和董事会以外，公司其他任何个人或部门不具有对外提
供担保的审批权限。

公司控股子公司对外担保，应当按照本办法第十二条规定的
权限，由公司董事会或股东会审批后执行。公司委派到控股子公司的董事、高级管理人员在取得公司董事会或股东会批准前，不得参与控股子公司对外担保事项的审议和表决。

公司控股子公司应在其董事会或股东会做出决议后，及时通知公
司按规定履行信息披露义务。

公司对外担保事项，应当以发生额作为计算标准，并按交易事项
的类型在连续十二个月内累计计算。

必要时，独立董事可聘请会计师事务所对公司累计和当期对外担
保情况进行核查。如发现异常，应及时向董事会和监管部门报告并公告。

对于根据公司章程规定的董事会权……
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