公告日期：2026-04-28

关于汉朔科技股份有限公司

2025 年度内部控制评价报告的核查意见

中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐人”）作为汉朔科技股份有限公司（以下简称“汉朔科技”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有关规定，就公司2025年度内部控制评价报告进行了核查，具体情况如下：
一、 汉朔科技 2025 年度内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷认定的情况，于内部控制评价报告基准日（2025年12月31日），不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为：公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

公司自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
二、 内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、重点业务和事项。

纳入评价范围的主要单位包括：公司及主要子公司。

纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的96.74%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的95.88%。

纳入评价范围的重点业务和事项包括：公司治理结构、人力资源、企业文化、内部审计、销售与收款、采购与付款、存货与仓储、资金管理、对外担保、关联交易、研究与开发、财务报告等。重点关注的高风险领域主要包括：销售与收款、采购与付款、存货与仓储、研究与开发等。

上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

（二）内部控制要素

1、内部环境

（1）公司治理结构

公司已按照国家有关法律法规及《公司章程》的规定，建立了规范的公司治理结构和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。公司制定了《股东会议事规则》《董事会议事规则》《总经理工作细则》《董事会秘书工作细则》等治理制度体系。股东会为最高权力机构，董事会行使经营决策权，管理层行使执行权，各治理机构各司其职，有效规范了公司的治理和运作。

（2）人力资源

公司制定了有利于企业可持续发展的人力资源政策，明确人力资源引进、开发、使用、培养、考核、激励、退出等管理要求，实现人力资源的合理配置，全面提升企业核心竞争力。公司在选聘员工时，重视其职业道德素养与专业胜任能力，并根据实际工作的需要，针对各层员工，开展相关的职业素养和业务培训，确保员工诚实守信的职业素养。具体表现在：通过系统的职前培训让员工全面了解公司的企业文化、工作环境、日常规章制度、员工福利、安全意识等；通过专门的在职训练，满足不同岗位的不同人员需求；通过适当的外部培训，发展员工的个人能力。

（3）企业文化

公司倡导“诚信、共享、卓越、开放”的文化，致力于成为全球泛零售领域数字化解决方案领跑者。公司发布员工手册，宣传并要求员工贯彻公司的企业精神，并本着不相容
职务相互分离的原则，建立了岗位责任制和内部控制制度，通过权力职权的划分，防止差错和舞弊行为。

（4）内部审计

公司董事会下设审计委员会，根据《审计委员会实施细则》等规定，负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。公司在审计委员会下设独立的内控内审部，对公司董事会审计委员会负责并报告工作，对公司和公司各部门的经营活动和财务收支的真实性、合规性及经营管理情况开展核实、评价和监督。

2、风险评估

公司管理层在经营过程中，充分发挥股东会、董事会和高级管理人员的职责，实时评估公司可能存在的风险，不断优化公司管理，根据公司的管理需求不定期聘请外部专业机构，进行专业咨询。为促进公司持续、健康、稳定发展，公司根据既定的发展战略和总体经营目标，结合不同发展阶段和业务发展情况，全面、系统、持续地收集相关信息，及时进行风险评估、识别和分析，并相应调整风险应对策略。

公司各职能部门按照自身职能收集信息并定期向主管领导汇报当期数据信息，使公司管理层能及时了解公司生产经营状况，为公司决策管理等方面提供依据。

3、信息沟通

公司重视信息与沟通工作，建立并完善了有关信息沟通的制度，确保信息在各个系统间及时、准确、高效地传递，网络覆盖了公司与股东、管理层、员工、……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。