公告日期：2026-04-28

汉朔科技股份有限公司

2025 年度内部控制评价报告

汉朔科技股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合汉朔科技股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我
们对公司 2025 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行
了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。审计委员会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、审计委员会及董事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷认定的情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为：公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

公司自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、重点业务和事项。
纳入评价范围的主要单位包括：公司及主要子公司。

纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 96.74%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 95.88%。

纳入评价范围的重点业务和事项包括：公司治理结构、人力资源、企业文化、内部审计、销售与收款、采购与付款、存货与仓储、资金管理、对外担保、关联交易、研究与开发、财务报告等。重点关注的高风险领域主要包括：销售与收款、采购与付款、存货与仓储、研究与开发等。

上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

（二）内部控制要素

1、内部环境

（1）公司治理结构

公司已按照国家有关法律法规及《公司章程》的规定，建立了规范的公司治理结构和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。公司制定了《股东会议事规则》《董事会议事规则》《总经理工作细则》《董事会秘书工作细则》等治理制度体系。股东会为最高权力机构，董事会行使经营决策权，管理层行使执行权，各治理机构各司其职，有效规范了公司的治理和运作。

（2）人力资源

公司制定了有利于企业可持续发展的人力资源政策，明确人力资源引进、开发、使用、培养、考核、激励、退出等管理要求，实现人力资源的合理配置，全面提升企业核心竞争力。公司在选聘员工时，重视其职业道德素养与专业胜任能力，并根据实际工作的需要，针对各层员工，开展相关的职业素养和业务培训，确保员工诚实守信的职业素养。具体表现在：通过系统的职前培训让员工全面了解公司的企业文化、工作环境、日常规章制度、员工福利、安全意识等；通过专门的在职训练，满足不同岗位的不同人员需求；通过适当的外部培训，发展员工的个人能力。

（3）企业文化

公司倡导“诚信、共享、卓越、开放”的文化，致力于成为全球泛零售领域数字化解决方案领跑者。公司发布员工手册，宣传并要求员工贯彻公司的企业精神，并本着不相容职务相互分离的原则，建立了岗位责任制和内部控制制度，通过权力职权的划分，防止差错和舞弊行为。

（4）内部审计

公司董事会下设审计委员会，根据《审计委员会实施细则》等规定，负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。公司在审计委员会下设独立的内控内审部，对公司董事会审计委员会负责并报告工作，对公司和公司各部门的经营活动和财务收支的真实性、合规性及经营管理情况开展核实、评价和监督。

2、风险评估

公司管理层在经营过程中，充分发挥股东会、董事会和高级管理人员的……
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