公告日期：2026-03-20

华泰联合证券有限责任公司

关于新天地药业股份有限公司

2025 年度内部控制自我评价报告的核查意见

华泰联合证券有限责任公司(以下简称“华泰联合证券”)作为新天地药业股份有限公司(以下简称“新天地”、“公司”或“发行人”)首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等文件的要求，华泰联合证券对新天地药业股份有限公司 2025 年度内部控制制度等相关事项进行核查，并发表独立意见如下：
一、公司内部控制的基本情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：新天地药业股份有限公司、新天地医药技术研究院（郑州）有限公司、新天地（北京）医药技术有限公司、新天地昭衍（北京）医药技术有限公司、新天地昭衍（河南）制药有限公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100.00%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100.00%；纳入评价范围的主要业务和事项以及高风险领域包括：公司层面的治理结构、企业文化、人力资源和社会责任；业务层面的质量管理、研发管理、销售与收款管理、采购与付款管理、库存管理、固定资产管理、工程项目管理、资金运营、募集资金管理、对外担保管理、关联交易管理、对外投资管理、预算管理与运营分析控制、财务报告、信息披露管理、信息系统管理。

上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

1、治理结构

股东会由全体股东组成，是公司的权力机构，依法行使职权。公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司治理准则》制定《股东会议事规则》明确股东会职责权限，保证股东会依法行使职权，提高股东会议事效率，保证股东会会议程序和决议的有效、合法，维护全体股东的合法权益。

公司依法设立董事会，是公司的常设性决策机构，行使法律法规、《公司章程》及股东会赋予的职权，对股东会负责。董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会，进一步规范公司运作，提高公司治理水平。审计委员会行使《公司法》规定的监事会的职权，协助董事会开展相关工作，对董事会负责。

公司设总经理 1 名，由董事会聘任或解聘。总经理对董事会负责，行使《公司章程》及董事会赋予的职权，负责公司的日常经营管理活动，组织实施董事会的决议。公司制定《总经理工作细则》明确总经理的任免、职权、责任和义务等。
2、企业文化

公司秉承“赢商载道、厚积尚德”的核心价值观，倡导“团结拼搏、务实进取、开拓创新、高效和谐”的企业精神，致力于培养一支敢于担当，迎难而上，忠于职守，积极作为的新天地团队。通过先进的文化理念、和谐的文化氛围、丰富的文化活动、健全的文化机制提高员工的自豪感与归属感。公司始终坚持激励与约束并重、职责与权利一致，对于正能量予以评优表彰，树立榜样，对于不良行为强化监督，严肃问责。

2025 年公司实施新的战略驱动发展模式，坚持创新引领、科学发展，把公司打造成为“技术先进、机制优越、开放共享、协同赋能、和谐共赢”的新型现代化平台型公司，践行“服务客户、分享员工、回报股东、发展公司、贡献社会、报效国家”的经营责任，履行“做救人药、做平价药、做良心药、做放心药”的使命担当，实现“打造国内一流、世界先进生物医药企业”的愿景。

3、人力资源

公司已建立全面的人力资源管理制度，包括员工的聘用、培训、辞退与辞职、
薪酬与福利、考核、晋升与奖惩等环节。公司制定并实施了系统化的人才培养方案，通过分层分类的课程体系、实践赋能机制与成长跟踪体系，确保各层级人员能力与岗位需求深度匹配，为公司战略目标的稳步推进提供坚实的人才支撑。
4、社会责任

公司长期以来秉持“赢商载道，厚积尚德”核心价值观，牢记“做救人药、做平价药、做良心药、做放心药”使命，在规范治理及运作、股东权益保护、职工权益保护、供应商和经销商权益保护、安全生产、环境保护和节能减排、公共关系和社会公益等方面切实履行社会责任。

5、质量管理

公司长期以系统、科学的质量管理理念，建立覆盖研发、生产、销售全流程的领先质量管理体系，确保各环节严格受控，持续符合国内外法规及客户标准。全员践行先进质量理念，质量系统各环节工作始终坚持“高要求、高标准、高质量”原则，通过常态化 GMP 培训、技能竞赛、专业考核等多种形式，强化团队质量知识与实操能力，为高质量产品提供坚实人……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。