公告日期：2026-03-31

国泰海通证券股份有限公司

关于浙江金道科技股份有限公司

2025 年度持续督导工作现场检查报告

保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司

（以下简称“国泰海通”或“保荐人”） 被保荐公司简称：金道科技

保荐代表人姓名：王胜 联系电话：021-38674704

保荐代表人姓名：薛波 联系电话：021-38674704

现场检查人员姓名：王胜
现场检查对应期间：2025年度
现场检查时间：2026年3月25日

现场检查意见

一、现场检查事项

是 否 不适用

（一）公司治理
现场检查手段：查阅公司最新章程、股东会及董事会议事规则及会议材料，取得公司董事、高级管理人员名单及其变化情况，查阅关于公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员的信息披露文件及相关变更决策文件，对股东会、董事会召集程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查，查看公司生产经营场所，对公司高级管理人员进行访谈。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 √

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 √
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和深圳证券交易 √
所相关业务规则履行职责
6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了相应程序 √
和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序 √

和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司最新章程以及关于内部审计的相关制度，取得公司内部审计人员及审计委员会名单，取得公司内部审计部门和审计委员会的工作计划或工作报告，查阅公司内部控制自我评价报告等文件，对高级管理人员进行访谈。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计 √
部门

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提 √
交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 √
度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 √
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 √
行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员 √
会提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员 √
会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评 √
价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完 √
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露文件、投资者关系登记表、深圳证券交易所互动易网站披露信息及公司信息披露管理制度等，核对文件内容与公司实际情况的一致性。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露 √
管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √
……
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