公告日期：2026-06-05

兴业证券股份有限公司

关于山东科源制药股份有限公司

股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告
深圳证券交易所：

兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“组织券商”）受山东科源制药股份有限公司（以下简称“科源制药”或“上市公司”）股东济南安富创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“安富投资”或“出让方”）委托，担任本次科源制药股东向特定机构投资者询价转让首发前股份（以下简称“本次询价转让”）的组织券商。

经核查，组织券商就本次询价转让的股东、受让方是否符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 16 号——创业板上市公司股东询价和配售方式转让股份（2025 年修订）》（以下简称“《指引第 16 号》”）要求，本次询价转让的询价、转让过程与结果是否公平、公正，是否符合《指引第 16 号》的规定作出如下报告说明。

一、本次询价转让概述

（一）本次询价转让出让方

截至 2026 年 6 月 1 日，出让方所持公司股份的数量、比例情况如下：

序号 参与转让的股东名称 持股数量（股） 持股比例

1 济南安富创业投资合伙企业（有限合伙） 6,300,000 5.82%

注 1：持股比例按科源制药总股本 108,290,000 股测算。

注 2：安富投资直接持有上市公司股份 6,300,000 股，占总股本 5.82%，其中 4,500,000
股为首发前股份，1,800,000 股为公司实施 2022 年年度权益分派以资本公积转增股本所得。
（二）本次询价转让数量

本次拟询价转让股数上限为 5,310,000 股，实际转让股数为 5,310,000 股，受
让方获配后，本次询价转让情况如下：

参与转让股东名称 转让股份数量 占总股本比例 占所持股份 转让股份来源
（股） 比例

济南安富创业投资合 5,310,000 4.90% 84.29% 首发前股份
伙企业（有限合伙）

注：占总股本比例按科源制药总股本 108,290,000 股测算。

（三）出让方式

出让方作为深圳证券交易所创业板上市公司科源制药首发前股东，根据《指引第 16 号》有关规定以向特定机构投资者询价转让方式转让股份。

（四）本次转让价格下限确定原则

出让方与组织券商协商确定本次询价转让的价格下限，且本次询价转让的价
格下限不低于发送认购邀请书之日（即 2026 年 6 月 1 日，含当日）前 20 个交易
日科源制药股票交易均价的 70%（发送认购邀请书之日前 20 个交易日股票交易均价=发送认购邀请书之日前 20 个交易日股票交易总额/发送认购邀请书之日 20个交易日股票交易总量），符合《指引第 16 号》中有关询价转让价格下限的规定。且本次询价转让价格下限不低于科源制药首次公开发行股票并在创业板上市时的发行价。

（五）本次询价转让价格确定原则

1、询价转让价格确定与配售原则

组织券商按照竞价程序簿记建档，本次配售采取“认购价格优先、认购数量优先及收到《认购报价表》时间优先”的原则确定询价转让价格和认购对象。如果本次询价转让的有效认购股数超过本次询价转让股数上限（5,310,000 股），询价转让价格、认购对象及获配股份数量的确定原则如下（根据序号先后次序为优先次序）：

（1）认购价格优先：按申报价格由高到低进行排序累计；

（2）认购数量优先：申报价格相同的，将按认购数量由高到低进行排序累计；

（3）收到《认购报价表》时间优先：申报价格及认购数量都相同的，将按照《认购报价表》发送至本次询价转让指定项目邮箱时间（以本次询价转让兴业
以邮箱收到的第一份有效《认购报价表》为准），由先到后进行排序累计，时间早的有效认购将进行优先配售。

若询价对象累计有效认购股份总数等于或者超过 5,310,000 股，当全部有效认购的股份总数等于或首次超过 5,310,000 股时，累计有效认购的最低认购价格即为本次询价转让价格。依据此价格按簿记排序顺序向各认购对象依次顺序配售，高于本次询价转让价格的有效认购量将全部获得配售，与本次询价转让价格相同的有效认购量则按认购数量由大到小、认购时间由早到晚的原则进行排序并依次配售，直至累计配售股份数量达到 5,310,000 股。

若询价对象累计有效认购股份总数少于 5,310,000 股，全部……
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