公告日期：2025-11-18

聚胶新材料股份有限公司

关联交易管理制度

2025 年 11 月

目 录

第一章 总 则...... 1
第二章 关联人和关联关系......1
第三章 关联交易...... 2
第四章 关联交易定价原则......4
第五章 关联交易的决策权限......4
第六章 关联交易的审议程序......6
第七章 附 则...... 9

第一章 总 则

第一条 为了进一步规范聚胶新材料股份有限公司（以下简称“公司”）
关联交易的决策管理等事项，维护公司股东和债权人的合法权益，
依据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创
业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 7 号——交易与关联交易》《聚胶新材料股份有限公司章程》
（以下简称“公司章程”）及其他有关规定，特制定本制度。

第二条 公司的关联交易应遵循以下基本原则：

（一） 诚实信用的原则；

（二） 不损害公司及非关联股东合法权益的原则；

（三） 关联股东及董事回避的原则；

（四） 公开、公平、公正的原则。

第三条 公司关联交易的决策管理事项，应当遵守本制度。

第二章 关联人和关联关系

第四条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。

第五条 具有以下情形之一的法人或其他组织为公司的关联法人：

（一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织；

（二）由前项所述法人或其他组织直接或者间接控制的除公司及
下属控股子公司之外的法人或其他组织；

（三）本制度所指关联自然人直接或间接控制的、或者由关联自
然人担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人
员的，除公司及下属控股子公司以外的法人或其他组织；
（四）持有公司 5%以上股份的法人或者一致行动人；

（五）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深
圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的
其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法
人或其他组织。

第六条 具有下列情形之一的自然人为公司的关联自然人：

（一）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人；

（二）公司的董事及高级管理人员；

（三）本制度第五条第（一）项所列关联法人的董事、监事及高
级管理人员；

（四）本条第（一）项至第（三）项所述人士的关系密切的家庭
成员，包括：配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母
及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子
女配偶的父母；

（五）中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式
的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其
利益倾斜的自然人。

第七条 具有以下情形之一的法人或者自然人，视同为公司的关联人：

（一）因与公司或者其关联人签署协议或者作出安排，在协议或
者安排生效后，或者在未来十二个月内，具有本制度第五
条或者第六条规定的情形之一的；

（二）过去十二个月内，曾经具有本制度第五条或者第六条规定
的情形之一。

第八条 关联关系主要是指公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理
人员与其直接或者间接控……
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