公告日期：2025-12-12

东海证券股份有限公司

关于江苏康力源体育科技股份有限公司
2025 年度定期现场检查报告

保荐人名称：东海证券股份有限公司 被保荐公司简称：康力源

保荐代表人姓名：张兴初 联系电话：021-20333529

保荐代表人姓名：王青松 联系电话：021-20333529

现场检查人员姓名：张兴初、张群弢
现场检查对应期间：2025年度
现场检查时间：2025.11.11-2025.11.30

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：核查公司会议文件、公司治理制度等文件，并核查会议召开通知、记录、签名册等文件，对会议召集程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查。公司分别于2025年11月4日召开第二届董事会第十八次会议及2025年11月21日召开2025年第二次临时股东大会，决议取消监事会。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 √

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人 √
员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确√
认
5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和本所相 √
关业务规则履行职责

6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了相 √

应程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 √

应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：检查相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提交的工作计划和报告、内控评价报告及其他内控制度。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √
（如适用）
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部 √
审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计 √
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 √
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如√
适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 √

况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委 √
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委 √
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控 √
制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 √
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：核查信息披露文件、核对文件内容与公司的实际情况。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信 √
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：核查审议程序、公司公告，关注关联交易内容、性质和价格等。持续督导人员对上市公司2025年初向全资子公司徐州诚诚亿担保未及时履行审批程序和信息披露义务的情形进行专项现场检查，并督促公司进行了针对性整改，详见上市公司公告《东海证券股份有限公司关于江苏康力源体育科技股份有限公司对外担保事项的专项现场检查报告》。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接 √
或者间……
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