公告日期：2026-04-28

中信证券股份有限公司

关于三博脑科医院管理集团股份有限公司

首次公开发行前限售股上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称“三博脑科”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13 号——保荐业务》等有关规定，对首次公开发行前限售股上市流通事项进行了核查，具体情况如下：

一、首次公开发行限售股份概况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可〔2023〕534号文《关于同意三博脑科医院管理集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A
股）39,612,900 股，于 2023 年 5 月 5 日在深圳证券交易所创业板上市交易。首
次公开发行前公司总股本为 118,838,629 股，首次公开发行股票完成后公司总股本为 158,451,529 股，其中无限售条件流通股数量为 34,124,242 股，占本次发行后总股本的比例为 21.54%，有限售条件流通股数量 124,327,287 股（其中：网下配售限售股1,873,794股，首发前限售股118,838,629股，战略配售限售股3,614,864股），占发行后总股本的比例为 78.46%。

2023 年 11 月 6 日，公司首次公开发行网下配售限售股上市流通，股份数量
合计为 1,873,794 股，占总股本的 1.18%。具体情况详见公司于 2023 年 11 月 2
日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《首次公开发行网下配售限售股上市流通提示性公告》。该批次限售股解除限售后，公司总股份为 158,451,529 股，其中无限售条件流通股数量为 35,998,036 股，占总股本的比例为 22.72%，有限
售条件流通股数量为 122,453,493 股，占总股本的比例为 77.28%。2024 年 5 月
10 日，公司首次公开发行前限售股、战略配售限售股上市流通，股份数量合计
为 87,806,343 股，占总股本的 55.42%。具体情况详见公司于 2024 年 5 月 8 日在
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《首次公开发行前限售股上市流通提示性公告》《战略配售限售股上市流通提示性公告》。该批次限售股解除限售后，公司总股份为 158,451,529 股，其中无限售条件流通股数量为 123,804,379 股，占总股本的比例为 78.13%，有限售条件流通股数量为 34,647,150 股，占总股本的比例为 21.87%。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

2024 年 6 月 17 日，公司召开 2023 年年度股东大会，审议通过《关于 2023
年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，以公司总股本 158,451,529
股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 3 股，共计转增 47,535,458 股。
公司于 2024 年 6 月 27 日完成了 2023 年度权益分派方案，转增后公司总股本由
158,451,529 股增加至 205,986,987 股。

目前，公司总股本 205,986,987 股，其中无限售条件流通股数量为 160,945,692
股，占总股本的比例为 78.13%，有限售条件流通股数量为 45,041,295 股，占总股本的比例为 21.87%。

三、申请解除股份限售股东的相关承诺及履行情况

本次申请解除股份限售的股东为控股股东、实际控制人张阳、栾国明、于春江、石祥恩，根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，本次申请解除股份限售的首次公开发行前投资者承诺如下：

（一）股份流通限制及锁定的承诺

1、自公司股票上市之日起 36 个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购本人持有的上述股份。

2、公司股票上市后 6 个月内如公司股票任意连续 20 个交易日的收盘价均低
于发行价，或者上市后 6 个月期末（2023 年 11 月 5 日，非交易日顺延）收盘价
低于发行价，本人持有上述公司股份的锁定期限自动延长 6 个月。如公司股票上
市后发生派息、送股、……
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