公告日期：2026-04-29

大证券股份有限公司

关于安徽富乐德科技发展股份有限公司

2025 年定期现场检查报告

保荐人名称：光大证券股份有限公司 被保荐公司简称：富乐德

保荐代表人姓名：胡宇翔 联系电话：0574-83852208

保荐代表人姓名：刘丽敏 联系电话：021-52523167

现场检查人员姓名：胡宇翔
现场检查对应期间：2025 年度

现场检查时间：2026 年 4 月 20 日、2026 年 4 月 21 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 不适
是 否

用

现场检查手段：查阅公司章程和各项规章制度；查阅历次股东会、董事会会议文件、公告文件；核查董事、高级管理人员变动及相关决策文件、公告文件；核查控股股东、实际控制人是否发生变动情况；查看公司主要经营场所；对相关人员进行访谈。

1. 公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2. 公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 √

3. 股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及

会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √

4. 股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5. 公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和深圳证券交

易所相关业务规则履行职责 √

6. 公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了相应程

序和信息披露义务 √

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序

和信息披露义务 √

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：查阅内部审计部门相关文件，对内部审计部门相关人员进行访谈。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计

部门 √

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提

交的工作计划和报告等 √

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进

度、质量及发现的重大问题等 √

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计

工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进

行一次审计 √

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员

会提交次一年度内部审计工作计划 √

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员

会提交年度内部审计工作报告 ……
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