公告日期：2021-06-25

国浩律师（上海）事务所

关 于

保定市东利机械制造股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市

之

补充法律意见书（四）

上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层 邮编：200041

23-25th Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China

电话/Tel: +86 21 5234 1668 传真/Fax: +86 21 5243 3320

网址/Website: http://www.grandall.com.cn

二〇二一年六月

目 录

第一章 律师申明事项...... 5
第二章 法律意见书正文...... 7
第一节 对补充事项期间发生的重大事宜发表的法律意见...... 7

一、 本次发行并上市的批准和授权 ...... 7

二、 发行人发行股票的主体资格 ...... 8

三、 本次发行并上市的实质条件 ...... 8

四、 发行人的设立...... 10

五、 发行人的独立性...... 10

六、 发起人和股东...... 11

七、 发行人的股本及演变 ...... 13

八、 发行人的业务...... 14

九、 发行人的关联交易及同业竞争 ...... 19

十、 发行人的主要财产...... 24

十一、 本次发行所涉及的重大债权、债务关系 ...... 29

十二、 发行人重大资产变化及收购兼并 ...... 32

十三、 发行人公司章程的制定及修改 ...... 33

十四、 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 ...... 33

十五、 发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 ...... 34

十六、 发行人的税务...... 34

十七、 发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 ...... 37

十八、 发行人募投资金的运用 ...... 42

十九、 发行人业务发展目标 ...... 42

二十、 诉讼、仲裁或行政处罚 ...... 42

二十一、 发行人招股说明书法律风险的评价 ...... 44

二十二、 结论意见...... 44
第二节 《审核问询函》回复之更新...... 45

一、 《第一轮审核问询函》之问题 6 更新 ...... 45

二、 《第一轮审核问询函》之问题 8（1）更新 ...... 45

三、 《第一轮审核问询函》之问题 15（3）更新 ...... 46

四、 《第一轮审核问询函》之问题 19（1）更新 ...... 52

五、 《第一轮审核问询函》之问题 23 更新 ...... 54

六、 《第二轮审核问询函》之问题 2 更新 ...... 60

第三节 签署页...... 65

国浩律师（上海）事务所

关于保定市东利机械制造股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市

之

补充法律意见书（四）

致：保定市东利机械制造股份有限公司

国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）依据与保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称“发行人”或“股份公司”或“公司”）签署的《非诉讼法律服务委托协议》，指派张小龙律师、余蕾律师担任发行人首次公开发行股票并在创业板上市（以下简称“本次发行并上市”）的特聘专项法律顾问。

本所律师根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（以下简称“《注册管理办法》”）等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）的有关规定，按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露的编报规则第 12 号-公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》（以下简称“《编报规则第 12 号》”）、《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》（以下简称“《上市……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。