公告日期：2026-04-25

招商证券股份有限公司

关于深圳市朗坤科技股份有限公司

2025 年定期现场检查报告

保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：朗坤科技

保荐代表人姓名：王玉亭 联系电话：0755-82943234

保荐代表人姓名：刘畅 联系电话：0755-82960330

现场检查人员姓名：王玉亭、刘畅
现场检查对应期间：2025年度
现场检查时间：2026年 4月 17日-23日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：（1）查阅公司章程和公司治理相关制度；（2）查阅股东会、董事会文件及相关决议；（3）与公司管理层人员进行访谈交流；（4）实地查看公司的生产经营场所。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 √

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 √
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和深圳证券交易 √
所相关业务规则履行职责
6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了相应程序 √

和信息披露义务 （注）

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序 不适用
和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

注：

2025 年 4月，公司召开职工代表大会，一致同意选举冷发全先生为公司第四届董事会职工代表董事，选举唐乾东先生为公司第四届监事会职工代表监事。

2025 年 5月，因第三届董事会任期届满，本次换届完成后，公司第三届董事会非独立董事王允女士任期届满离任后不再担任公司任何职务。

2025 年9月，根据公司法及深交所规定，公司对监事会改革，取消监事会。
（二）内部控制
现场检查手段：（1）检查内审部门及审计委员会的设置及制度建设；（2）检查内审部门及董事会审计委员会的运作情况；（3）查阅审计委员会会议材料；（4）与公司管理层人员交谈，了解公司内部控制的有效性。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √

2.是否在股票上市后 6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部 √
门

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提 √
交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 √
度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工 √
作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行 √
一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会 √
提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会 √
提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评 √
价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完 √
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（1）查阅公司信息披露文件；（2）查阅公司信息披露的相关支持文件如会议决议等；（3）查阅投资者关系活动记录表；（4）与公司管理层人员进行访谈交流。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大……
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