公告日期：2026-03-16

国泰海通证券股份有限公司

关于浙江万得凯流体设备科技股份有限公司

首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为浙江万得凯流体设备科技股份有限公司（以下简称“万得凯”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对万得凯部分首次公开发行前已发行股份上市流通事项进行了审慎核查，核查情况如下：

一、首次公开发行前已发行股份及股份变动情况

（一）首次公开发行股份情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江万得凯流体设备科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1241 号）同意注册，公司
首次公开发行人民币普通股（A 股）2,500 万股，并于 2022 年 9 月 19 日在深圳
证券交易所创业板上市交易。公司首次公开发行前的总股本为 7,500 万股，首次公开发行股票后，公司总股本为 10,000 万股。

（二）上市后股本变动情况

2025 年 9 月 29 日，公司召开了第三届董事会第十五次会议和第三届监事会
第十四次会议，审议通过了《关于 2024 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，同意为本次归属股票的 76 名激励对象办理 53.44 万股第二类限制性股票归属相关事宜，并同意作废 6.16 万股已授予尚未归属的第二类限制性股票。
2025 年 10 月 31 日，因公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归
属期对应的限制性股票完成归属导致公司总股本增加，由 10,000 万股增加至
10,053.44 万股。

（三）本次解除限售情况

2023 年 3 月 21 日，公司首次公开发行网下配售限售股 1,292,660 股已上市
流通，占公司当时总股本的 1.29%，具体详见公司于 2023 年 3 月 17 日在巨潮资
讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《关于首次公开发行网下配售限售股份上市流通提示性公告》（公告编号：2023-001）。

截至本核查意见出具日，公司的总股本为 10,053.44 万股。其中首发前限售
股份为 7,500 万股，占公司总股本比例为 74.60%，高管锁定股 5.35 万股，占公
司总股本比例为 0.05%，无限售条件流通股 2,548.09 万股，占公司总股本比例为25.35%。

本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行前已发行的部分股份，其股份
限售期自公司首次公开发行股票并上市之日起至 2026 年 3 月 19 日(公司股票自
上市起6个月内连续20个交易日收盘价均低于公司首次公开发行股票价格39.00元/股，依据股东承诺延长股份限售期 6 个月)。本次解除限售股份数量合计 7,500
万股，占公司总股本的比例约为 74.60%，将于 2026 年 3 月 19 日起上市流通。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

本次申请解除股份限售的股东 7 名，分别为：钟兴富、陈方仁、陈金勇、陈礼宏、汪素云、汪桂苹、台州协力投资咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“台州协力”），其在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中作出的相关承诺如下：

（一）本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及持股意向等承诺

1、控股股东、实际控制人承诺

（1）股份锁定的承诺

公司控股股东、实际控制人钟兴富、陈方仁、陈金勇、陈礼宏就其所持有的万得凯科技首次公开发行股票前已发行的股份流通限制及自愿锁定承诺如下：

“1、自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接所持公司首次公开发行股票前的已发行股份，也不由公司回购该部分股份。

2、在上述锁定期满后，本人在公司任职期间每年转让本人所持公司股份的比例不超过本人直接或间接所持公司股份总数的 25%，本人从公司离职后半年内不转让本人直接或间接所持公司股份。

3、本人在公司股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让本人直接持有的公司股份；在公司股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让本人直接持有的公司股份。因公司进行权益分派等导致本人直接持有公司股……
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