公告日期：2026-03-25

国联民生证券承销保荐有限公司关于

珠海科瑞思科技股份有限公司部分首次公开发行前已发行
股份上市流通的核查意见

国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称“保荐机构”）作为珠海科瑞思科技股份有限公司（以下简称“公司”或“科瑞思”）首次公开发行股票并在创业板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，对科瑞思部分首次公开发行前已发行股份上市流通事项进行了核查，其具体情况如下：

一、首次公开发行前已发行股份及股份变动情况

（一）首次公开发行股份情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意珠海科瑞思科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕417 号）同意注册，公司首次公开
发行人民币普通股（A 股）股票 1,062.50 万股，并于 2023 年 3 月 28 日在深圳证
券交易所创业板上市。首次公开发行股票完成后公司总股本为 42,500,000 股，其中有限售条件股份数量为 31,875,000 股，占发行后总股本的比例为 75.00%；无限售条件股份数量 10,625,000 股，占发行后总股本的比例为 25.00%。

（二）上市后股份变动情况

2023 年 5 月 17 日，公司 2022 年年度股东大会审议通过《关于公司 2022 年
度利润分配预案的议案》，以截止 2023 年 3 月 28 日的总股本 42,500,000 股为基
数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 3 股，公司 2022 年年度权益分派于
2023 年 5 月 26 日实施完毕，本次资本公积转增股本后，公司总股本增至
55,250,000 股。除上述事项外，公司未发生其他因股份增发、回购注销、派发股票股利等导致公司股份变动的情形。

截至本公告披露日，公司总股本为 55,250,000 股，其中：有限售条件股份数量为 39,000,000 股，占公司总股本 70.59%，无限售条件股份数量为 16,250,000股，占公司总股本 29.41%。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行前已发行的股份，申请解除股份限售的股东共计 2 户，为付文武、珠海横琴瑞诺投资咨询企业（有限合伙）（以下简称“瑞诺投资”）。

根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东付文武、瑞诺投资需遵守以下承诺：

承诺方 承诺类型 承诺内容

1.自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理
本人直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不
股份限售承 由公司回购该部分股份。2.在本人持股期间，若股份锁定的法律、
诺 法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本人
愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管
机构的要求。3.本人将忠实履行上述承诺，如以上承诺事项未被遵
守，本人将依法承担相应的法律责任。

1.减持股份的条件本人将严格按照公司首次公开发行股票招股说明
书及本人出具的承诺载明的各项锁定期限要求，并严格遵守相关法
律、法规、规范性文件规定及监管要求，在锁定期内不减持持有公
司的股份。公司上市后存在重大违法情形，触及退市标准的，自相
关行政处罚决定或司法裁判做出之日起至公司股票终止上市前，本
人承诺不减持公司股份。2.减持股份的方式锁定期届满后，本人拟
通过包括但不限于二级市场集中竞价交易、大宗交易、协议转让等
方式减持所持有的公司股份。3.减持股份的价格本人减持所持有的
公司股份的价格（若因派息、送股、转增股本、增发……
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