公告日期：2021-09-30

方正证券承销保荐有限责任公司

关于

深圳市维海德技术股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市

之

发行保荐书

保荐机构（主承销商）

（北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座15层）

目 录

目 录...... 1
保荐机构及保荐代表人声明 ...... 2
第一节 本次证券发行基本情况 ...... 3

一、保荐机构名称...... 3

二、保荐代表人姓名及执业情况...... 3

三、本次证券发行项目协办人及其它项目组成员...... 3

四、本次保荐的发行人情况简述...... 4

五、保荐机构与发行人之间关联关系的说明...... 4

六、保荐机构内部审核程序和内核意见...... 5
第二节 保荐机构承诺事项 ...... 7
第三节 保荐机构对本次证券发行的推荐意见...... 8

一、发行人按规定履行的决策程序...... 8

二、本次发行符合相关法律规定...... 9

三、关于廉洁从业的专项核查意见...... 14

四、发行人股东私募基金备案情况核查...... 15

五、关于本次公开发行股票摊薄即期回报影响的核查...... 15

六、发行人主要风险提示...... 16

七、保荐机构关于发行人发展前景的评价...... 22

八、保荐机构的意见...... 22
附件一...... 25

保荐机构及保荐代表人声明

方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称“方正承销保荐”）及具体负责本次证券发行项目的保荐代表人何进、郭文杰根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（以下简称“《创业板注册办法》”、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐管理办法》”等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证本发行保荐书的真实性、准确性和完整性。

本发行保荐书中如无特别说明，相关用语或简称具有与《深圳市维海德技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（申报稿）》中相同的含义。

第一节 本次证券发行基本情况

一、保荐机构名称

方正证券承销保荐有限责任公司
二、保荐代表人姓名及执业情况

保荐机构指定的保荐代表人为何进、郭文杰。

何进：保荐代表人，南开大学金融学硕士，注册会计师。曾任职于西南证券股份有限公司和华创证券有限责任公司，现任职于方正证券承销保荐有限责任公司。2006 年开始从事投资银行业务，主要负责和参与的项目包括：佛慈制药、西部建设、香江控股、天立环保、天和防务、三宝科技、东旭光电、亚夏汽车、宏图高科、南京新百、广东科茂、天大求实、山煤国际、佛塑科技等多个 IPO、再融资及并购项目，佳音在线、南方阀门、壹创国际、喀纳斯等新三板项目。
郭文杰：保荐代表人，管理学硕士、注册会计师、特许公认会计师。方正证券承销保荐有限责任公司股权业务总部投行一部董事总经理。2001 年开始从事投资银行业务，主要负责和参与的项目包括：益佰制药、美亚柏科、长荣股份、农产品、黔轮胎等多家 IPO 及再融资企业的改制、辅导、发行上市等工作；股权分置改革期间曾主持和参与了新都酒店、丽珠集团、健康元、农产品、天大天财的股权分置改革及重大资产重组工作。

何进、郭文杰在保荐业务执业过程中严格遵守《保荐管理办法》等相关规定，执业记录良好。
三、本次证券发行项目协办人及其它项目组成员

保荐机构指定的项目协办人为吴翔。

吴翔：工商管理硕士。具有近 10 年投行及相关行业从业经历，曾任职于申万宏源、兴业证券和万和证券，负责和参与银发环保、佳盈物流等新三板挂牌项目及多个保荐项目、财务顾问项目的相关工作。

吴翔在保荐业务执业过程中严格遵守《保荐管理办法》等相关规定，执业记录良好。

四、本次保荐的发行人情况简述

中文名称 深圳市维海德技术股份有限公司

英文名称 ValueHD Corporation

注册资本 5,205.20 万元

法定代表人 陈涛

有限公司成立日期 2008 年 5 月 29 日

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