公告日期：2025-09-16

华泰联合证券有限责任公司

关于深圳市华宝新能源股份有限公司

首次公开发行前已发行的部分股份上市流通的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“保荐机构”）作为深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称“华宝新能”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市及进行持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的要求，对华宝新能首次公开发行前已发行的部分股份上市流通进行了审慎核查，并出具本核查意见。核查情况如下：

一、首次公开发行前已发行股份概况

（一）首次公开发行股份情况

根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市华宝新能源股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1175 号），公司首次公开发行人
民币普通股（A 股）股票 24,541,666 股，并于 2022 年 9 月 19 日在深圳证券交易
所创业板上市。首次公开发行股票完成后公司总股本为 96,000,000 股，其中有流通限制及限售安排的股份数量72,725,595股，占发行后总股本的比例为75.7558%；无流通限制及限售安排的股份数量 23,274,405 股，占发行后总股本的比例为24.2442%。

（二）上市后股份变动情况

公司分别于 2023 年 4 月 13 日、2023 年 5 月 8 日召开第二届董事会第十九
次会议和第二届监事会第十五会议、2022 年年度股东大会，审议通过了《2022年度利润分配及资本公积金转增股本预案》，以公司总股本 96,000,000 股为基数，
向全体股东按每 10 股派发现金股利 20.83 元（含税），共计派发 199,968,000.00
元，不送红股，同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 3 股股份，共计转增
28,800,000 股，转增后公司总股本增加至 124,800,000 股。本次权益分派股权登
记日为 2023 年 5 月 25 日，除权除息日为 2023 年 5 月 26 日。具体内容详见公司
于 2023 年 5 月 20 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2022 年
年度权益分派实施公告》（公告编号：2023-027）。

2023 年 9 月 19 日，公司首次公开发行限售部分股份锁定期届满并上市流
通，其限售期为自公司首次公开发行并上市之日起 12 个月，股份数量为 2,730,000
股，占公司总股本的 2.1875%。具体内容详见公司于 2023 年 9 月 15 日在巨潮资
讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于首次公开发行前已发行的部分股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2023-056）。

公司分别于 2025 年 4 月 24 日、2025 年 5 月 16 日召开了第三届董事会第十
一次会议、2024 年年度股东会，审议通过了《2024 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，以公司总股本 124,800,000 股扣除回购专用证券账户持有
股份 846,609 股后的 123,953,391 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利
11.50 元（含税），合计派发 142,546,399.65 元（含税），不送红股，同时以资本公
积金向全体股东每 10 股转增 4 股，共转增 49,581,356 股，转增后公司总股本增
加至 174,381,356 股。本次权益分派股权登记日为 2025 年 5 月 29 日，除权除息
日为 2025 年 5 月 30 日。具体内容详见公司于 2025 年 5 月 24 日在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2024年年度权益分派实施公告》（公告编号：2025-030）。

（三）本次限售股份解除限售情况

截至本公告披露日，公司总股本 174,381,356 股，其中限售条件流通股为126,232,167 股，占公司总股本 72.39%；无限售条件流通股为 48,149,189 股，占公司总股本的 27.61%。

本次上市流通的限售股属于首次公开发行前已发行的部分股份，本次解除限售股东数量为 3 户，为深圳市嘉美盛企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“嘉美盛”）、深圳市嘉美惠企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“嘉美惠”）、深圳市成千亿企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“成千亿”），股份数量为 28,134,167 股，占……
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