公告日期：2026-01-05

国投证券股份有限公司

关于浙江天振科技股份有限公司

2025 年度定期现场检查报告

保荐人名称：国投证券股份有限公司 被保荐公司简称：天振股份

保荐代表人姓名：唐斌 联系电话：021-55518390

保荐代表人姓名：肖江波 联系电话：021-55518898

现场检查人员姓名：唐斌、殷笑天、姚垚
现场检查对应期间：2025 年度

现场检查时间：2025 年 12 月 17 日-2025 年 12 月 19 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适
用

现场检查手段：
1、查阅最新公司章程和各项规章制度；
2、查看公司的公开信息披露文件；
3、查阅公司三会文件，包括会议通知、议案、会议记录、决议等；
4、查看公司主要办公、生产场所；
5、访谈公司管理层。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 √
规范性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 √
息披露义务 （注
）

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 √
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

注：2025 年 4 月 29 日，公司披露了《关于公司副总经理辞任的公告》，原副总
经理朱泽明先生因达到法定退休年龄申请辞去公司副总经理职务。2025 年 8 月26 日，公司召开了第二届董事会第二十二次会议，审议通过《关于聘任副总经理
的议案》，聘任汤文进先生为公司副总经理，并于 2025 年 8 月 28 日披露了《关
于聘任副总经理的公告》。上述高管变动属于公司正常内部人事调整，不属于重大变化。
（二）内部控制
现场检查手段：
1、查阅内部审计部门资料；
2、查阅审计委员会资料；
3、查阅公司内部控制评价报告；
4、查阅对外投资管理制度以及投资决策相关的三会决议等文件；
5、与公司有关人员进行现场沟通。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 √
门（如适用）

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内 √
部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 √
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 √
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 √
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每半年对募集资金的存放与使用 √
情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 √
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 √
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
1、查阅三会资料、信息披露相关制度、信息披露文件；

2、查阅投资者来访的记录资料。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。