公告日期：2026-05-14

国联民生证券承销保荐有限公司

关于郑州众智科技股份有限公司

首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见

国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称“保荐机构”），作为郑州众智科技股份有限公司（以下简称“众智科技”或“公司”）首次公开发行股份并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对众智科技首次公开发行前已发行股份上市流通事项进行了审慎核查，核查具体情况及核查意见如下：

一、首次公开发行股份概况及股份变动情况

（一）公司首次公开发行股票情况

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意郑州众智科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1589 号）以及深圳证券交易所《关于郑州众智科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上〔2022〕1083 号），公司首次公开发行人民币普通股
（A 股）股票 29,084,000 股，并于 2022 年 11 月 16 日起在深圳证券交易所上市。
首次公开发行后，公司的总股本为 116,336,000 股，其中有流通限制或限售安排的股份数量为 88,750,983 股，占发行后总股本的比例为 76.29%；无流通限制及限售安排的股份数量为 27,585,017 股，占发行后总股本的比例为 23.71%。

（二）上市后股份变动及限售流通情况

2023 年 5 月 16 日，公司首次公开发行网下配售限售股份上市流通涉及股份
数量为 1,498,983 股，占公司总股本的 1.29%。具体内容详见公司于 2023 年 5 月
12 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

2025 年 11 月 17 日，公司首次公开发行前股东郑州众智投资管理合伙企业
（有限合伙）（以下简称“众智投资”）限售股份限售上市流通数量为 1,360,000

股，占公司总股本 1.17%。具体内容详见公司于 2025 年 11 月 13 日在巨潮资讯
网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

（三）本次股份变动及限售流通情况

截至本核查意见出具日，公司有流通限制或限售安排的股份数量为85,892,000 股，占发行后总股本的比例为 73.83%，均为首次公开发行前已发行的股份；无流通限制及限售安排的股份数量为 30,444,000 股，占发行后总股本的比例为 26.17%。

本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行前已发行的限售股，股份数量
为 85,892,000 股，占发行后总股本的 73.83%，相关股东数量共计 5 户，限售期
为自公司首次公开发行并上市之日起 36 个月，因触发承诺事项，限售股份锁定
期延长至 2026 年 5 月 15 日，该部分限售股拟于 2026 年 5 月 18 日上市流通。
自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司股本未发生因股份增发、回购注销、派发股票股利或资本公积金转增股本等导致公司股本数量变动的情形。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

根据公司披露的《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东需遵守以下限售及减持相关的承诺：

（一）控股股东、实际控制人的承诺

杨新征、崔文峰作为公司控股股东、实际控制人，郑重承诺如下：

1、本人自众智科技股票在证券交易所上市交易之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理众智科技首次公开发行股票前本人直接或间接持有的众智科技股份，也不由众智科技收购该部分股份。

2、众智科技股票上市后6个月内如连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）低于发行价，本人持有众智科技股票的锁定期限自动延长 6 个月。如有派息、送股、资本公积转增股本、配股、增发新股等除权除息事项，上述发行价作相应调
整。

3、本人如在上述锁定期满后两年内减持所持众智科技股份的，其减持价格不低于众智科技首次公开发行股票时的发行价。如有派息、送股、资本公积转增股本、配股、增发新股等除权除息事项，上述发行价作相应调整。锁定期满后两年内，本人每年减持所持有的众智科技股份数量合计不超过上一年度最后一个交易日登记在本人名下的股份总数的 25%，因众智科技进行……
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