公告日期：2026-03-27

国联民生证券承销保荐有限公司

关于郑州众智科技股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市之

持续督导保荐工作总结报告书

国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称“保荐机构”）作为郑州众智科技股份有限公司（以下简称“众智科技”“公司”或“发行人”）首次公开发行
股票并在创业板上市的保荐机构，持续督导期至 2025 年 12 月 31 日届满。保荐
机构根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件的规定，出具本持续督导保荐工作总结报告书。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

（一）保荐工作总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

（二）本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中证监会”）对保荐工作总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

（三）本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

保荐机构名称 国联民生证券承销保荐有限公司

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号

主要办公地址 中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号

法定代表人 徐春

保荐代表人 胡坤雁、周立彦

联系电话 0755-33386585

发行人名称 郑州众智科技股份有限公司

证券代码 301361

注册资本 116,336,000 元

注册地址 河南省郑州市中原区高新区金梭路 28 号

主要办公地址 河南省郑州市中原区高新区雪梅街 28 号

法定代表人 杨新征

实际控制人 杨新征、崔文峰

联系人 邓艳峰

联系电话 0371-67988888

本次证券发行类型 首次公开发行股票并在创业板上市

本次证券上市时间 2022 年 11 月 16 日

本次证券上市地点 深圳证券交易所

四、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

保荐机构遵守法律、法规及中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，对发行人进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件。提交推荐文件后，主动配合审核工作，组织发行人及其它中介机构对深圳证券交易所、中国证监会的意见进行答复，按照相关要求对涉及本次证券发行上市的相关事项进行尽职调查或者核查。

（二）持续督导阶段

保荐机构按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规定，针对发行人具体情况确定了持续督导的内容和重点，并承担了以下相关工作：

1、督导发行人规范运作，关注发行人内部控制制度建设和内部控制运行情况；

2、督导发行人履行信息披露义务，审阅信息披露相关文件；

3、督导发行人合规使用与存放募集资金；

4、督导发行人及其主要股东、董事、监事、高级管理人员遵守各项法律法规，并切实履行其所做出的各项承诺；

5、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度；

6、定期对发行人进行现场检查，及时向深圳证券交易所报送持续督导跟踪报告等相关文件。

五、保荐工作概述

（一）募投项目延期

为了维护公司及全体股东利益，更加合理有效的使用募集资金，提高该项目的建设质量，公司经过审慎分析及研究，根据自身情况和募投项目情况调整了项目实施进度。

2023 年 10 月 26 日，公司第五届董事会第四次会议审议通过了《关于募……
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