公告日期：2026-04-22

国泰海通证券股份有限公司

关于浙江丰立智能科技股份有限公司

2025 年度内部控制自我评价报告的核查意见

国泰海通证券股份有限公司（曾用名国泰君安证券股份有限公司，以下简称“国泰海通”、“保荐机构”）作为浙江丰立智能科技股份有限公司（以下简称“丰立智能”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《企业内部控制基本规范》《上市公司治理准则》等有关规定，对丰立智能 2025 年度内部控制自我评价报告进行了核查，核查情况及核查意见如下：

一、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务、事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司及合并范围内的子公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入的100%。

纳入评价范围的主要业务及事项包括：组织架构、发展战略、企业文化、人力资源管理、信息系统管理、研究与开发、采购管理、销售管理、财务管理及报告、投资管理、关联交易管理、募集资金管理、信息披露管理等，重点关注的高风险领域主要包括：财务管理及报告、募集资金管理、投资管理、关联交易管理、信息披露管理等。

1、控制环境

（1）公司治理结构

公司根据《公司法》《公司章程》等有关法律法规，建立了完善的法人治理结构，明确规定了股东会、董事会、经理层的职责权限。股东会是公司的最高权
会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会；并分别制定了《战略委员会工作细则》《提名委员会工作细则》《审计委员会工作细则》及《薪酬与考核委员会工作细则》。

（2）组织架构

公司建立的管理框架体系包含：审计部、证券投资部、企管部、人力资源部、财务中心、采购中心、市场营运中心、生产营运中心、质控中心、技术研发中心等职能部门，贯彻不相容职务相分离的原则，明确规定了各个部门的主要职责，使各部门之间形成分工明确、相互配合、相互制衡的机制，为公司的生产运营有序进行提供保障。

（3）企业文化

公司以“做强企业，服务社会”为使命，以“永续创新，国际品牌”为愿景，树立“创新、诚实、合作、执着、自信、高效”的价值观，推崇“企业与人才同长，物质与精神并进，创新与稳健并举，品质与品牌同步”的公司文化。企业的经营宗旨是“研造客户需求的产品与服务，与合作者共发展”。

加强党建，促进企业核心竞争力的进一步提升，发现人才、培养人才、激励人才，宣传党的方针政策，传递正能量。

（4）人力资源管理

公司严格遵循《劳动法》等国家相关法律法规,及时与员工签订《劳动合同》,确保所有员工的合法权益都能得到保障。公司通过网上招聘、人才市场招聘、校园招聘、内部竞选等多种方式招贤纳士，为提高企业员工的专业能力，公司设立了“丰立学院”，加强人才梯队的建设，进一步提升企业的核心竞争力。公司对员工的招聘、培训、考核、薪酬、考勤等管理方面建立了《人力资源控制程序》《培训管理规定》等相关人事制度。

2、风险评估

公司将按照《企业内部控制基本规范》《公司法》等相关法律法规及《公司章程》规定，结合公司的实际情况，建立《风险和机遇应对控制程序》，进一步完善公司包括风险管理机构的设置、风险识别、风险评估和内控测试等风险管理
机制。

3、控制活动

（1）交易授权控制

公司按照交易金额的大小及交易性质的不同，根据《公司章程》及各项管理制度规定，采取不同的交易授权。对于一般性交易如销售业务、采购业务、正常业务的费用报销等采用公司各中心、部门逐级授权审批制度；对于非经常性交易，如对外投资、发行股票、转让股权、担保、关联交易等重大交易，需按不同交易额提交总经理、董事长、董事会、股东会审批。

（2）会计系统控制

公司严格遵照国家统一的会计准则和会计制度，建立了规范的会计工作秩序，制定了《财务管理制度》及各项具体业务核算和费用报销制度，明确了各岗位职责，并将内部控制要求贯穿其中，不断加强公司会计管理，提高会计工作的质量和水平。公司通过ERP、CPS等系统互通有效提高了工作效率，使财务核算工作实现信息化，有效保证了会计信息及资料的真实、完整。

（3）关联交易的内部控制

公司通过制定《关联交易决策制度》对关联方的定义、关联交易的决策程序、关联交易的信息披露等事项进行了规定，保证公司与关联方之间的关联交易符合公开、公平、公正的原则，确保各项关联交易的公允性。

（4）募集资金管理

公司对募集资金的管理严格按……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。