公告日期：2025-05-21

民生证券股份有限公司

关于北京科净源科技股份有限公司持续督导

2024 年度定期现场检查报告

保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：科净源

保荐代表人姓名：谢国敏 联系电话：010-85127758

保荐代表人姓名：崔增英 联系电话：010-85127758

现场检查人员姓名：谢国敏、王鑫、闫佳宇
现场检查对应期间：2024 年度

现场检查时间：2025 年 5 月 14 日至 2025 年 5 月 16 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：
（1）查阅公司章程和各项规章制度；
（2）对三会文件及相关文件进行查阅、复制；
（3）对上市公司高级管理人员及其他相关人员进行访谈；
（4）观察公司独立运转情况。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √注1

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 √
规范性文件和交易所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 √
息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 √

相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）对内部审计制度、报告、会议等资料进行审阅、复制；
（2）对相关人员进行访谈；
（3）对公司销售、采购等业务流程运行情况进行检查。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计 √
部门

2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内 √

部审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 √
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审 √
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 √
的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使 √
用情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向 √
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向 √
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 √
部控制评价报告（如公司适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）对信息披露有关文件及相关资料进行查阅、复制；
（2）对董事会秘书及其他相关人员进行访谈；
（3）查看并了解公司对外信息披露文件相关的审议程序；
（4）查看公司投资者关系活动记录表。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进 √
展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司 √
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站 √
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况

现场检查手段：
（1）查阅公司关联交易制度，查阅公司与控股股东及其他关联方的关联交易情况，包括交易事项、交易金额、决策程序、表决资料等；
（2）查看关联交易合同，核查关联交易价格的公允性，以及相关的审议程序是否合规；（3）获取并查看公司征信报告、借款及担保合同，核查对外担保情况及资金受限情况；（4……
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