公告日期：2025-06-20

广东鼎泰高科技术股份有限公司

董事会秘书工作细则

第一章 总 则

第一条 为了促进广东鼎泰高科技术股份有限公司（简称“公司”）的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《创业板上市规则》”）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《“规范运作指引》”）等有关法律法规、规范性文件及《广东鼎泰高科技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，特制定本工作细则。

第二条 公司设立董事会秘书，作为公司与深圳证券交易所之间的指定联络人。
第三条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董事会负责，承担法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应报酬。

第四条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、高级管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。

董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加有关会议，查阅相关文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。

第二章 任职资格

第五条 董事会秘书的任职资格：

（一） 具有大学专科以上学历，从事经济、管理、证券等工作三年以上；

（二） 具备履行职责所必须的财务、税收、法律、金融、企业管理等专业知识；
（三） 具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章，能
够忠诚地履行职责；

（四） 熟悉公司经营管理情况，具有良好的处事和沟通能力。

第六条 具有下列情形之一的人员不得担任董事会秘书：

（一） 有《公司法》第一百七十八条规定情形之一的；

（二） 被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入措施，期限未满的；

（三） 被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员，期限尚未届满；

（四） 最近三十六个月受到中国证监会行政处罚；

（五） 最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；

（六） 深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第三章 主要职责

第七条 董事会秘书的主要职责是：

（一） 负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露有关规定；

（二） 负责组织和协调公司投资者关系管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；

（三） 组织筹备董事会会议和股东会会议，参加股东会、董事会、审计委员会及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；

（四） 负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，及时向深圳证券交易所报告并公告；

（五） 关注媒体报道和有关公司的传闻并主动求证真实情况，督促董事会等有关主体及时回复深圳证券交易所问询；

（六） 组织董事、高级管理人员进行相关法律法规、《创业板上市规则》及深圳证券交易所其他规定要求的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；
（七） 督促董事、高级管理人员遵守法律法规、《创业板上市规则》、深圳证券交易所其他规定和《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、高
级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向深圳证券交易所报告；

（八） 负责公司股票及其衍生品种变动的管理事务等；

（九） 负责保管公司股东名册、董事名册、控股股东及董事、高级管理人员持有公司股票的资料，以及董事会、股东会的会议文件和会议记录等；

（十） 促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决议违反法律、行政法规、部门规章和《公司章程》时，应当提醒与会董事，并提请列席会议的监事就此发表意见；如果董事会坚持作出上述决议，董事会秘书应将有关监事和其个人的意见记载于会议记录上；

（十一）《公司法》《证券法》等法律法规、中国证监会和深圳证券交易所要求履行的其他职责。

第八条 董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。

第四章 聘任与解聘

第九条 董……
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