公告日期：2025-04-24

国泰海通证券股份有限公司

关于南京通达海科技股份有限公司

2024 年度持续督导工作现场检查报告

保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：通达海
（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）

保荐代表人姓名：沈玉峰 联系电话：021-23180000

保荐代表人姓名：程万里 联系电话：021-23185915

现场检查人员姓名：沈玉峰、李佳
现场检查对应期间：2024 年度

现场检查时间：2025 年 4 月 11 日-4 月 13 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：现场检查人员对公司董事会秘书进行沟通、访谈；查看公司章程、公司治理制度以及三会规则等公司内部治理文件；查阅公司三会会议记录、表决、决议等；查看上市公司的主要生产、经营、管理场所；并对有关文件、原始凭证及其他资料进行了复制、记录等。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 √

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 √
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和本所相关业 √
务规则履行职责
6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了相应程 √
序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程 √
序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：现场检查人员对公司内审负责人进行了访谈；检查相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提交的工作计划和报告、内控评价报告及其他内控制
度。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如 √
适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计 √
部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门 √
提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 √
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适 √
用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 √
行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员 √
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员 √
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制 √
评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完 √
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：核查信息披露文件、核对文件内容与公司的实际情况。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披 √
露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司相关内部控制制度、审计报告，核查三会会议记录，与公司董事会秘书等进行交流等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接或者 √
间接占用上市公司资金或者其他……
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