公告日期：2025-10-22

东吴证券股份有限公司

关于北京挖金客信息科技股份有限公司

首次公开发行前已发行股份解除限售并上市流通

的核查意见

东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”、“保荐机构”）作为北京挖金客信息科技股份有限公司（以下简称“挖金客”、“公司”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规及规范性文件，对挖金客首次公开发行前已发行股份解除限售并上市流通事项进行了认真、审慎核查，核查具体情况如下：

一、首次公开发行前已发行股份概况

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意北京挖金客信息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2004 号），公司于 2022
年 10 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,700.00 万股，并于 2022 年 10
月 25 日在深圳证券交易所创业板上市。

公司首次公开发行前总股本为 51,000,000 股，首次公开发行完成后，公司总股本增加至 68,000,000 股，其中无限售条件流通股为 17,000,000 股，占发行后总股本的比例为 25.00%，有限售条件流通股为 51,000,000 股，占发行后总股本的比例为 75.00%。

2023 年 10 月 25 日，公司首次公开发行前已发行的部分股份解除限售，上
市流通的股份数量为 11,603,493 股，占总股本的比例为 17.06%，具体情况详见
公司于 2023 年 10 月 20 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的
《关于首次公开发行前部分已发行股份上市流通提示性公告》（公告编号：2023-074）。

二、公司上市后股本演变情况

（一）向特定对象发行股票事项

经中国证券监督管理委员会《关于同意北京挖金客信息科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2332 号）同意注册，公司于 2023年 10 月以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A 股）1,925,816 股，并于
2023 年 11 月 10 日在深圳证券交易所创业板上市。公司向特定对象发行股票前
总股本为 68,000,000 股，向特定对象发行股票完成后公司总股本增加至69,925,816 股。

2024 年 5 月 10 日，公司向特定对象发行的股票解除限售，上市流通的股份
数量为 1,925,816 股，占总股本的比例为 2.75%，具体情况详见公司于 2024 年
05 月 07 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于以简易程序向特定对象发行股票解除限售上市流通提示性公告》（公告编号：2024-040）。
（二）2024 年度权益分派事项

公司分别于 2025 年 4 月 24 日、2025 年 5 月 20 日召开了第四届董事会 2025
年第二次临时会议、第四届监事会 2025 年第二次临时会议及 2024 年年度股东大会，审议通过了《关于 2024 年度利润分配预案的议案》，同意以公司总股本
69,925,816 股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4.50 股，合计转
增 31,466,617 股。公司已于 2025 年 6 月 18 日完成 2024 年度权益分派事项，公
司总股本由 69,925,816 股增加至 101,392,433 股。

截至本核查意见出具日，公司总股本为 101,392,433 股，其中无限售条件流通股为 43,827,659 股，占总股本的比例为 43.23%，有限售条件流通股为57,564,774 股，占总股本的比例为 56.77%。本次申请解除的限售股为公司首次公开发行前已发行的股份 57,124,935 股，占公司总股本的 56.34%。

三、本次申请解除限售股东履行承诺情况

本次解除限售的股份为公司首次公开发行前已发行股份，本次解除限售的股东户数为 3 户，系公司控股股东、实际控制人李征先生、陈坤女士以及持有公司5%以上股份的股东北京永奥企业管理中心（有限合伙）（1 以下简称“北京永奥”）。
上述限售股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》（以下简称“《招股说明书》”）、《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》1 注：公司首次公开发行前股东“新余永奥投资管理中心（有限合伙）”现已更名为“北京永奥企业管理中心（有限合伙）……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。