公告日期：2026-04-17

东莞证券股份有限公司

关于广东汇成真空科技股份有限公司

2025 年度内部控制自我评价报告的核查意见

东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”“保荐机构”）作为广东汇成真空科技股份有限公司（以下简称“汇成真空”“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对汇成真空2025年度内部控制自我评价报告的相关情况进行了核查，核查意见如下：

一、公司内部控制的基本情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：广东汇成真空科技股份有限公司、东莞汇驰真空制造有限公司、汇成光电设备（东莞）有限公司、贝伊特科技（成都）有限公司、苏州汇创半导体设备有限公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%；

纳入评价范围的主要业务和事项包括：公司层面内控环境、销售及收款、采购及付款、存货管理、人力资源管理、研究与开发管理、资金管理、投资及筹资管理、全面预算管理、财务报告流程等业务流程层面内容；公司重点关注的高风险领域主要包括：财务报告、全面预算、采购业务、生产管理、销售及收款、资金运营、投资及筹资、合同管理、人力资源等内容。

纳入评价范围的业务和事项以及高风险领域具体如下：

1、内部环境

（1）治理结构

公司根据新《公司法》及《上市公司章程指引》（证监会公告〔2025〕6 号）的要求，于 2025 年 9 月完成内部治理结构调整，取消监事会，由董事会审计委员会全面承接原监事会职权。

公司严格按照《公司法》《证券法》等相关法律法规和现代企业制度的要求，不断完善和规范公司内部控制的组织架构，确保了公司股东会、董事会等机构的操作规范、运作有效，明确了权力决策机构与经理层之间职责权限，使之各司其职、相互制衡、科学决策、协调运作。股东会是公司最高权力机构，通过董事会对公司进行管理和监督，认真行使法定职权，维护上市公司和全体股东的合法权益。

公司在董事会下设立了董事会秘书职位，负责处理董事会日常事务。除此之外，董事会还设立了战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会。

总经理在董事会领导下，全面负责公司的日常经营管理活动，保证公司的正常运转。

（2）内部审计监督体系

公司董事会下设审计委员会，主要负责公司内部和外部审计的沟通、监督和核查工作，以及行使《公司法》规定的监事会职权。公司根据《公司章程》等有关规定和上市公司规范化的要求，修订了《董事会审计委员会工作细则》，明确审计委员会主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，强化了董事会的决策功能，做到事前审计、专业审计，确保了董事会对经理层的有效监督，完善了公司内部控制。

公司审计委员会下设内部审计部（以下简称“审计部”），公司审计部直接对审计委员会负责，在审计委员会的直接领导下，依法独立开展内部审计、督查
公司工作，行使审计职权，不受其他部门和个人的干涉。审计部配备了专职审计人员，对公司及下属子公司的经营管理、财务状况、内控执行等情况进行内部审计，对其经济效益的真实性、合理性、合法性作出合理评价。各相关部门及下属子公司对审计部的工作均必须进行支持和配合。

（3）公司组织结构

公司建立了与业务相适应的组织结构，各部门有明确的管理职责和权限，部门之间建立了适当的职责分工和报告制度，部门内部也存在相应的职责分工，以保证各项经济业务的授权、执行、记录以及资产的维护与保养分别由不同的部门或者员工相互牵制完成。

（4）人力资源管理

公司已建立和实施了较科学的招聘、培训、薪酬、绩效、奖惩、晋升和淘汰等人事管理制度，招聘适当的人员，使其能够完成所分配的任务。每年人事部根据公司发展及各部门的人才需求计划，拟定公司的人才需求计划，注明所需人员的职位、数量、能力、时间及特别说明，以保证公司战略目标及经营计划的实现。通过岗位职责说明书明确每个岗位的职责和考核要求。在人员选聘和提拔时，不仅重视专业能力，而且关注品德修养。对于技术和业务人员，组织定期培训和交流，加强技术和业务人员的专业水平。公司制定了一套科学合理的考核制度，对员工的职责履行情况、工作能力、对企业文化的认可等方面进行全面、分级考核。
同时，公司实行全员劳动合同制，依法与员工签订劳动合同，明确劳动关系；与公司员工签订保密协议，防止公……
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