公告日期：2026-03-06

万和证券股份有限公司

关于惠州仁信新材料股份有限公司

2025 年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：万和证券股份有限公司 被保荐公司简称：仁信新材

保荐代表人姓名：周家明 联系电话：0755-82830333

保荐代表人姓名：王玮 联系电话：0755-82830333

现场检查人员姓名：周家明、杨志豪
现场检查对应期间：2025 年度

现场检查时间：2026 年 2 月至 2026 年 3 月

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关文件；查阅历次股东会、董事会会议文件、公告文件；核查董事、高级管理人员变动及相关决策文件、公告文件；核查实际控制人是否发生变动情况（该公司无控股股东）；查看公司主要经营场所；对相关人员进行访谈。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 √

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及 √
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和本所相关业 √
务规则履行职责

6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了相应程 √

序和信息披露义务注1

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程 √

序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

注 1： 经上市公司股东会审议通过，自 2025 年 9 月 17 日起，上市公司正式取消监事会，故
监事会成员任期届满；2025 年 4 月 23 日，经上市公司董事会审议，同意聘任曾勇先生为公
司副总经理。
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司的内部审计制度、内部审计报告等文件资料；检查公司内部审计部门运作情况，核查审计部门人员资料；对相关人员进行访谈。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如 √
适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审 √

计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门 √
提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作 √
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如 √
适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况 √
进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委 √
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委 √
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制 √
评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了 √
完备、合规的内控制度注2

注 2：上市公司于 2023 年 12 月制定了套期保值业务管理制度，并于 2024 年开始实施苯乙烯
期货套期保值业务，苯乙烯属于上市公司生产经营所需的核心原料，套保标的与上市公司主业高度相关，相关业务延续至今。
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度；查阅公司信息披露文件、备查文件及投资者关系活动记录表；了解公司信息披露的信息传递、审核等工作流程。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 ……
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