公告日期：2026-04-29

宁波星源卓镁技术股份有限公司

内部控制自我评价报告

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合宁波星源卓镁技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日
常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2025 年 12 月 31 日（内部控制评价报
告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。审计委员会对董事会建立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、董事及高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

截至 2025 年 12 月 31 日，根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，
不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

截至 2025 年 12 月 31 日，根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，
公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自 2025 年 12 月 31 日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制
有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一） 内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：宁波星源卓镁技术股份有限公司、星源卓镁（宁波奉化）技术有限公司、 SINYUAN ZM (SINGAPORE) PTE.LTD. 、
SINYUAN ZM INTERNATIONAL (SINGAPORE) PTE.LTD. 、 SINYUAN
ZM(THAILAND) CO.,LTD. 、宁波源星镁贸易有限公司。纳入评价范围单位资产总额占公司财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司财务报表营业收入总额的 100%。

纳入评价范围的主要业务和事项包括：发展战略、治理结构、组织结构、人力资源、企业文化、内部审计、资金管理、采购与付款、销售与收款、存货管理、合同管理、财务管控和募集资金管理。具体如下：

1. 发展战略

公司董事会下设战略委员会，负责建立战略目标、战略规划与业务计划，同时不断完善公司治理结构，增强公司核心竞争力，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量。战略委员会具有较强的综合素质和实践经验，充分了解国家宏观政策走向及国内外经济、行业发展趋势，熟悉行业特点及经营运作特点。

2. 治理结构

公司按照《公司法》《证券法》和《上市公司治理准则》等相关法律法规的规定与要求，建立了规范的公司治理结构和议事规则，股东会与董事会，分别履行决策、管理与监督职能，并根据议事规则开展工作。形成科学有效的职责分工和制衡机制，促进治理结构各司其职、规范运作。

股东会按照法律法规和章程的规定，依法对公司重大事项行使表决权。

董事会对股东会负责，依法行使公司的经营决策权，董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会。各专门委员会依据各自的工作细则，各司其职、协同配合，通过严谨的工作流程和专业的分析判断，为董事会提供高质量的决策支持。

公司管理层负责实施股东会和董事会决议事项，主持公司日常经营管理工作。
3. 组织结构

公司根据实际情况，综合业务规模和经营管理需要，持续优化职能部门，目前设置的职能部门包括市场部、订单管理部、产品研发部、模具研发部、工模部、精工工艺研发部、产品工艺研发部、采购中心、基建装备部、人力资源中心、行政部、安环部、信息部、财务中心、数字化部、规划部、投资部、项目质量部、体系管理部、外协质量部、检测规划部、工厂质量部、审计部等。各职能部门分工明确、各司其职、各负其责、相互协作、相互监督、相互制约，保证了公司各项生产经营活动有序进行。

4. 人力资源

公司高度重视人力资源体系建设，坚持以人为本、依制管理，结……
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