公告日期：2026-01-08

兴业证券股份有限公司

关于上海阿莱德实业集团股份有限公司

2025 年度定期现场检查报告

保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：阿莱德

保荐代表人姓名：陈全 联系电话：021-20370631

保荐代表人姓名：李立鸿 联系电话：021-20370631

现场检查人员姓名：陈全、李立鸿
现场检查对应期间：2025 年度

现场检查时间：2025 年 12 月 18 日、2025 年 12 月 23 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅公司章程及现行治理规则；查阅历次董事会、股东会会议资料；现场查看公司主要经营场所；了解控股股东、实际控制人持有公司股份的变动情况。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是

2.公司章程和董事会、股东会规则是否得到有效执行 是

3.董事会、股东会会议记录是否完整，时间、地点、出席 是
人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.董事会、股东会会议决议是否由出席会议的相关人员签 是
名确认
5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律、行政法规、 是
部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了 是
相应程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 不适用
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是

（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部控制相关制度，检查相关会议文件、内控评价报告等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 是
门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内 是
部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 是
用）

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 是
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 是
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是
题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 是
情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 是
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 是
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 是
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 是
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露文件，对上市公司管理层有关人员进行访谈。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 是

2.公司已披露的内容是否完整 是

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 是

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 是

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司 是
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 是
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：访谈上市公司董秘；查阅上市公司公告及定期报告等资料，核查是否存在关联交易、对外担保情况。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接 是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者 是
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露 是
义务

4.关联交易价格是否公允 是

5.是否不存在关联交易非关联化的情形 是

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义 ……
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