公告日期：2026-04-25

国金证券股份有限公司

关于青岛盘古智能制造股份有限公司

2025 年度持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：盘古智能（301456）

保荐代表人姓名：俞乐 联系电话：021-68826021

保荐代表人姓名：胡琳扬 联系电话：021-68826021

现场检查人员姓名：胡琳扬

现场检查对应期间：2025 年 1 月至 2025 年 12 月

现场检查时间：2026 年 4 月 23 日

现场检查意见

一、现场检查事项

是 否 不适用

（一）公司治理

现场检查手段：（一）查看公司章程和公司治理制度；（二）查阅公司股东会、董事会等相关会议文件；（三）核查控股股东、实际控制人的变动情况及其对外投资情况；（四）对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录；（五）实地查看公司主要生产经营场所。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 √

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及 √
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和本所相关业 √
务规则履行职责
6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了相应程 √
序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程 √
序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制

现场检查手段：（一）对公司部分董事、高级管理人员进行访谈；（二）取得并审阅公司内部审计部的相关制度、工作计划等；（三）查阅公司制定的各项内控制度。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如 √
适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审 √
计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门 √
提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作 √
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如 √
适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况 √
进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委 √
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委 √
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制 √
评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了 √
完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：（一）查阅公司对外披露公告、信息披露相关制度；（二）查看公司信息披露的相关支持文件如会议决议、合同文本等；（三）查阅深圳证券交易所互动易网站刊载公司资料。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披 √
露管理制度的相关……
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