公告日期：2026-04-28

关于天津国安盟固利新材料科技股份有
限公司

向特定对象发行股票并在创业板上市
之

发行保荐书

保荐人（主承销商）

（深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401）

华泰联合证券有限责任公司

关于天津国安盟固利新材料科技股份有限公司

向特定对象发行股票并在创业板上市之发行保荐书

天津国安盟固利新材料科技股份有限公司（以下简称“发行人”、“盟固利”或“公司”）申请向特定对象发行股票并在创业板上市，依据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称“《再融资注册办法》”）《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》（以下简称“《审核规则》”）等相关的法律、法规的有关规定，提交发行申请文件。华泰联合证券有限责任公司(以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”)作为其本次发行的保荐人，何森和孙东林作为具体负责推荐的保荐代表人，特为其出具本发行保荐书。

保荐人华泰联合证券、保荐代表人何森和孙东林承诺：本保荐人和保荐代表人根据《公司法》《证券法》等有关法律、法规和中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，诚实守信、勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。

第一节 本次证券发行基本情况

一、保荐人工作人员简介

1、保荐代表人

本次具体负责推荐的保荐代表人为何森和孙东林。其保荐业务执业情况如下：
何森先生，保荐代表人，2012 年开始从事投资银行业务，主要负责或参与了盟固利创业板IPO、铜牛信息创业板IPO、中金公司主板IPO、伯特利主板IPO、广晟有色主板非公开发行股票等项目，在保荐业务执业过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。最近 3 年内未被中国证监会采取过监管措施，未受到证券交易所公开谴责和中国证券业协会自律处分。
孙东林先生，保荐代表人，2016 年开始从事投资银行业务，主要参与了盟固利创业板 IPO、得力佳主板 IPO、亚电科技科创板 IPO、亨通光电向特定对象发行股票、18 亨通 01 公司债等项目，在保荐业务执业过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。最近 3 年内未被中国证监会采取过监管措施，未受到证券交易所公开谴责和中国证券业协会自律处分。
2、项目协办人

本项目的协办人为杜桢成，其保荐业务执业情况如下：

杜桢成先生，2023 年开始从事投资银行业务，主要负责或参与了曲美家居2023 年度向特定对象发行股票等项目。

3、其他项目组成员

其他参与本次保荐工作的项目组成员还包括：刘晓宁、陈颖、覃茂桐、潘定晟。

二、发行人基本情况简介

1、公司名称：天津国安盟固利新材料科技股份有限公司

2、注册地址：天津市宝坻区九园工业园 9 号路

3、设立日期：2009 年 11 月 18 日

4、注册资本：45,961.6438 万元

5、法定代表人：朱武

6、联系方式：022-60288597

7、业务范围：新型电池材料研发、生产、销售；电池生产、销售；货物进出口、技术进出口、进出口代理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

8、本次证券发行类型：向特定对象发行 A 股股票并在创业板上市

9、发行人最新股权结构：

截至 2025 年 12 月 31 日，发行人总股本为 459,616,438 股，股本结构如下：

股份性质 持股数量（股） 持股比例（%）

一、有限售条件股份 186,822,434 40.65

二、无限售条件股份 272,794,004 59.35

三、总股本 459,616,438 100.00

10、前十名股东情况：

截至 2025 年 12 月 31 日，发行人前十名股东持股情况如下：

序 持股总数 持股比例 持有有限售条 质押或冻结
号 股东名称 股东性质 ……
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