公告日期：2026-07-02

国信证券股份有限公司

关于深圳市豪恩汽车电子装备股份有限公司

首次公开发行前部分限售股份上市流通

的核查意见

国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”“保荐机构”“保荐人”）作为深圳市豪恩汽车电子装备股份有限公司（以下简称“豪恩汽电”或“公司”）首次公开发行并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对豪恩汽电首次公开发行前部分限售股份上市流通的事项进行了审慎核查，具体情况如下：

一、首次公开发行股份情况

根据中国证券监督管理委员会《深圳市豪恩汽车电子装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2023】1026号），深圳市豪恩汽车电子装备股份有限公司（以下简称“公司”或“豪恩汽电”）首次公开发行人民币普通股（A股）股票23,000,000股，并于2023年7月4日在深圳证券交易所创业板上市。

首次公开发行股票完成后公司总股本为92,000,000股，其中有流通限制或限售安排的股份数量为71,955,409股，占发行后总股本的比例为78.2124%；无流通限制及限售安排的股份数量为20,044,591股，占发行后总股本的比例为21.7876%。

二、上市后股份变动情况

2024年1月4日，公司首次公开发行网下配售限售股份上市流通，股份数量为1,094,349股，占公司发行后总股本的1.1895%。具体内容详见公司于2023年12月29日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于首次公开发行网下配售限售股份上市流通提示性公告》（公告编号：2023-038）。

2024年7月4日，公司首次公开发行前部分限售股份及首次公开发行战略配售股份上市流通，股份数量为2,426,060股，占公司总股本的2.6370%。具体内容详见公司于2024年7月1日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于首次公开发行前部分限售股份及首次公开发行战略配售股份上市流通提示性公告》（公告编号：

2024-026）。

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳市豪恩汽车电子装备股份

有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕345号），公司向特定

对象发行A股股票9,412,698股，本次发行完成后，公司总股本由92,000,000股增加至

101,412,698股，新增股份于2026年6月15日在深圳证券交易所创业板上市。具体内容

详见公司于2026年6月10日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于

向特定对象发行股票上市公告书披露的提示性公告》（公告编号：2026-038）。

截至本公告披露日，公司总股本为101,412,698股，其中有限售条件流通股为

77,999,807 股，占公司总股本的76.9133%；无限售条件流通股为23,412,891股，占公

司总股本的23.0867%。

本次上市流通的限售股为部分首次公开发行前已发行股份，股份数量为

18,140,000股，占公司总股本的比例为17.8873%。上述股份锁定期为自公司首次公开

发行股票并上市之日起36个月，该部分限售股将于2026年7月6日锁定期届满并上市

流通。

自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因回购注销及派发股票

股利或用资本公积金转增股本等导致公司股份数量变动的情况。

三、申请解除股份限售股东履行承诺情况

（一）本次申请解除股份限售的股东共 8 名，分别为：深圳市华恩泰科技有限

公司、深圳市华泰华科技有限公司、深圳市盈华佳科技有限公司、深圳市佳富泰投

资合伙企业（有限合伙）、深圳市佳恩泰投资合伙企业（有限合伙）、深圳市佳平

泰投资合伙企业（有限合伙）、深圳资正管理企业（有限合伙）、深圳梧桐众享私

募股权基金管理有限公司－深圳智享捌期投资企业（有限合伙）。

1、本次申请解除股份限售的股东在公司《首次公开……
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