公告日期：2025-12-31

中国国际金融股份有限公司

关于汉桑（南京）科技股份有限公司

2025 年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：汉桑（南京）科技股份有
限公司（以下简称“汉桑科技”“公司”）

保荐代表人姓名：徐石晏 联系电话：010-65051166

保荐代表人姓名：李阳 联系电话：010-65051166

现场检查人员姓名：李阳、王伟

现场检查对应期间：2025 年 8 月 6 日至 2025 年 12 月 23 日（“核查期间”）

现场检查时间：2025 年 12 月 23 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表、公告等；
（2）查阅公司章程及各项规章制度；
（3）与公司管理层进行访谈，了解公司基本制度的执行情况；
（4）现场查看公司主要管理场所。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 √

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员 √
及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确 √
认
5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和本所相关 √
业务规则履行职责

6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了相应 √（未发生重大
程序和信息披露义务 变化）

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应 √（未发生变
程序和信息披露义务 化）

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制度以及历次内部审计报告；

（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；
（3）查阅公司对外投资管理制度以及相关的董事会会议、公司对外投资交易记录；
（4）查阅募集资金专户的银行对账单、明细表；
（5）与公司管理层进行访谈，了解募集资金使用情况。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √
（如适用）

√（此项不适
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审 用，公司已建立
计部门（如适用） 内审制度并设
立内审部门）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部 √
门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作 √
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如 √
适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况 √
进行一次审计（如适用）
8. 内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计 √
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委 √
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控 √
制评价报告（如适用）

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