公告日期：2026-04-29

国泰海通证券股份有限公司

关于上海维科精密模塑股份有限公司

2025 年度持续督导工作现场检查报告

保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：维科精密

（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）

保荐代表人姓名：朱哲磊 联系电话：021-38677941

保荐代表人姓名：张翼 联系电话：021-38674773

现场检查人员姓名：朱哲磊、邓超
现场检查对应期间：2025 年度

现场检查时间：2026 年 4 月 10 日、15 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅了上市公司最新章程、股东会及董事会议事规则及会议材料，取得上市公司董事、高级管理人员名单及其变化情况，取得上市公司关联方清单，查阅关于公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员的信息披露文件及相关变更决策文件，查看上市公司生产经营场所，对上市公司高级管理人员进行访谈。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 是

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员 是

及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确 是

认

5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和深圳证券 是

交易所相关业务规则履行职责

6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了相应 是

程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应 不适用
程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是

（二）内部控制
现场检查手段：查阅了上市公司最新章程以及关于内部审计、委托理财业务等相关制度，取得公司内部审计人员及审计委员会名单，取得公司内部审计部门和审计委员会的工作计划或工作报告，查阅了公司 2025年度内部控制自我评价报告等文件，对高级管理人员进行访谈。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 是

保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：维科精密

（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）

（如适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审 不适用，已
计部门（如适用） 于上市前
建立

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） 是

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部 是

门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作 是

进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审

计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如 是

适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况 是

进行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委 是

员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委 是

员会提交年度内部审计工作报告……
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