公告日期：2025-05-19

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民生证券股份有限公司
关于深圳市尚水智能股份有限公司首次公开发行股票
并上市辅导工作完成报告
深圳市尚水智能股份有限公司(以下简称辅导对象)拟申请
在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。 民生证券股份
有限公司（以下简称本公司） 作为辅导机构， 根据《证券发行上
市保荐业务管理办法(2023 年修订)》《首次公开发行股票并上市
辅导监管规定》 等有关规定,以及《深圳市尚水智能股份有限公
司与民生证券股份有限公司首次公开发行股票辅导协议》 相关约
定开展辅导工作。 现就辅导期内开展辅导工作情况报告如下:
一、 辅导期内工作开展情况
2024 年 12 月 25 日， 本公司与辅导对象签署了辅导协议，
并按照《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》 等相关规定及
双方约定开展辅导工作。 自 2024 年 12 月 15 日至 2025 年 5 月
16 日， 本公司共开展了 2 期辅导工作， 具体内容如下：
（一） 辅导工作小组组织其他中介机构定期召开中介机构协
调会， 就重点问题及时召开专题会议， 积极协商和解决辅导对象
存在的主要问题， 督促辅导对象从各方面规范运作， 取得良好的
效果；
（二） 辅导工作小组组织其他中介机构对辅导对象进行了辅
导， 帮助辅导对象董事、 监事、 高级管理人员等被辅导人员了解
《首次公开发行股票注册管理办法》《深圳证券交易所股票发行
上市审核规则》 等有关法律法规以及财务会计制度等， 并组织了2
模拟考试， 了解被辅导人员对有关法律法规的掌握情况；
（三） 辅导工作小组组织其他中介机构共同整理首次公开发
行并上市、 上市公司治理和规范运作等有关法律、 法规、 部门规
章及规范性文件， 作为被辅导对象的自学材料；
（四） 辅导工作小组全面开展尽职调查工作， 更为系统、 深
入地了解辅导对象的基本情况、 业务发展情况， 全面搜集了辅导
对象历史沿革、 业务与技术、 同业竞争及关联交易、 董事、 监事、
高级管理人员及其他核心人员、 组织机构与内部控制、 财务会计、
业务发展目标、 募集资金运用、 股利分配情况、 风险因素等方面
的基础资料， 对取得的工作底稿进行了整理；
（五） 辅导工作小组会同辅导对象、 北京市竞天公诚律师事
务所及中汇会计师事务所（特殊普通合伙） 针对前期尽职调查中
发现的问题进行了总结归纳， 并提出了相应的解决方案。
二、 辅导过程中发现的问题及改进情况
（一） 内控制度需要进一步完善问题及规范情况
问题描述： 辅导工作期间， 辅导工作小组发现辅导对象的治
理结构、 财务管理体系和内部决策与控制体系现已能够较为规范
地运作， 但与上市公司的标准相比尚需不断规范和完善。
规范情况： 辅导工作小组依据相关法律、 法规及辅导对象内
部文件， 结合对辅导对象法律、 财务、 业务等方面规范运作情况
的了解， 对辅导对象部分内部控制制度和规范性文件提出修改意
见， 协助辅导对象建立符合上市公司标准的内部控制体系， 当前
辅导对象治理结构、 财务管理体系和内部决策与控制体系已能够
规范地运作， 达到了规范运作的基本要求。3
（ 二） 董事、 监事及高级管理人员变动问题及规范情况
问题描述： 最近两年， 辅导对象董事、 高级管理人员发生变
动， 主要为公司原董事会秘书闫龙英、 副总经理杨敦凯离职， 同
时为吸引人才、 完善公司治理结构， 公司任命梁伟杰为董事会秘
书， 任命张勍、 刘珊红为副总经理。
规范情况： 辅导工作小组协助辅导对象对上述董事会秘书、
副总经理变动事项的影响进行了充分讨论， 总结应对方案。 当前
辅导对象治理结构、 财务管理体系和内部决策与控制体系已能够
规范地运作， 达到了规范运作的基本要求， 上述董事会秘书、 副
总经理变动事项对公司生产经营未造成重大不利影响。
（ 三） 股权代持问题及规范情况
问题描述： 公司历史沿革曾存在股权代持的情形， 主要包括：
（ 1） 刘小宝、 曾丹丹与金旭东的股权代持安排； （ 2） 郑麒麟、
张善文与金旭东的股权代持安排；（3） 公司历史股东黄思洪、 闫
拥军之间涉及的股权转让相关事项；（ 4） 吴娟曾存在的股权代持
安排； （ 5） 李群华曾存在的股权代持安排。
规范情况： 辅导工作小组协助辅导对象对上述股权代持的背
景和原因进行了了解， 对股权代持的形成及解除情况通过访谈当
事人进行了确认， 并取得了相关的资金流水或其他证明文件， 经
过规范， 公司目前股权结构清晰， 不存在股权代持的情形。
三、 辅导工作效果
（ 一） 辅导机构辅导计划和实施方案的执行情况
本公司辅导工作小组根据法律法规……
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