公告日期：2026-04-28

深圳市尚水智能股份有限公司

2025 年度内部控制评价报告

深圳市尚水智能股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合深圳市尚水智能股份有限公司（以下简称“公司”）的内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项
监督的基础上，公司以 2025 年 12 月 31 日为基准日，对公司内部控制有效性进
行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。董事会审计委员会对董事会建立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会及董事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

纳入评价范围的单位包括深圳市尚水智能股份有限公司及其合并报表范围内子公司。

纳入评价范围的资产占公司财务报表合并范围资产总额的 100%，营业收入占公司财务报表合并范围营业收入总额的 100%。

纳入评价范围的业务和事项包括：人力资源管理、资金管理、资产管理、销售与收款业务管理、采购与付款业务管理、生产与质量控制、工程项目管理、研究与开发、对外投资管理、对外担保管理、关联交易管理、子公司管理等。

上述纳入评价范围的单位、业务和事项涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

（二）内部控制要素

1、内部控制环境

（1）治理结构

公司依照《公司法》《上市公司治理准则》及中国证监会的有关法规建立健全公司治理结构，建立了规范的公司治理结构和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。股东会、董事会、审计委员会、管理层分别按其职责行使决策权、执行权和监督权、经营权。

（2）组织架构设置

根据公司业务发展战略、文化理念和业务管理需求，2025 年对公司组织架构进行了合理调整、设置和明确的职责划分。公司内部组织机构包含：董事会办公室、总经理办公室、财务中心、人力资源中心、供应链中心、质量中心、研究院、电气技术中心、交付中心、国内营销中心、海外营销中心、工程技术中心、成本控制中心、基建中心、行政中心等部门。各责任单位部门职责分工明确，均在其授权范围内行使职责。

（3）内部审计

公司董事会下设审计委员会，负责审查公司内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜。审计委员会下设内部审计部，设内审部经理 1 名，具备独立开展审计工作的专业能力。公司已建立内部控制监督制度，明确内部审计部在内部监督中的职责权限，规范了内部监督的程序、方法、要求以及日常监督和专项监督的范围、频率。对监督过程中发现的内部控制缺陷，能及时分析缺陷的性质和产生的原因，提出整改方案，并采取适当的形式及时向董事会或者管理层报告。

（4）企业文化

公司一向重视企业文化建设，将“推动中国新能源、新材料产业和中国智能制造的发展与创新”作为企业使命，以“成为新能源、新材料领域智能装备和工艺整体解决方案的创新和引领者”为愿景，在践行企业使命、发展企业愿景中形成了“简单、诚实、信任、创新”的核心价值观。公司不断加强企业文化的培训和宣传，通过企业文化建设，不断培养员工积极向上的价值观和社会责任感。全体员工均能够做到认同企业理念，遵守公司的各项管理制度，……
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