公告日期：2025-05-16

国泰海通证券股份有限公司

关于湖南崇德科技股份有限公司

2024 年度持续督导工作现场检查报告

保荐机构名称：国泰海通证券股份有限
公司（以下简称“国泰海通”或“保荐 被保荐公司简称：崇德科技
人”）

保荐代表人姓名：胡谦 联系电话：0755-25869801

保荐代表人姓名：吴武辉 联系电话：0755-25869807

现场检查人员姓名：胡谦
现场检查对应期间：2024 年度

现场检查时间：2025 年 4 月 15 日-18 日、4 月 21 日-25 日、4 月 28 日-29 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：
（一）对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈交流；
（二）实地察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；
（三）查阅公司信息披露文件及相关变更决策文件；
（四）查阅公司相关三会文件，获取董事、监事、高级管理人员名单及其变化情 况，获取关联方清单；
（五）查阅公司最新章程、三会议事规则及会议材料。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是

2.公司章程和股东大会、董事会、监事会规则是否得到有 是
效执行
3.股东大会、董事会、监事会会议记录是否完整，时间、
地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是 是
否保存完整
4.股东大会、董事会、监事会会议决议是否由出席会议的 是
相关人员签名确认
5.公司董事、监事、高级管理人员是否按照有关法律法规 是
和本所相关业务规则履行职责

6.公司董事、监事、高级管理人员如发生重大变化，是否 不适用
履行了相应程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 不适用
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是

（二）内部控制
现场检查手段：
（一）对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈交流；
（二）核查公司内部审计部门和审计委员会的人员构成的合规性；
（三）查阅公司内部审计部门出具的内部审计报告等相关文件；
（四）查阅公司审计委员会相关会议文件；
（五）查阅公司最新章程以及制定的各项内控制度；
（六）查阅董事会关于内部控制有效性的自我评价报告及会计师出具的内部控制鉴 证报告等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 是
门（如适用）
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内 是
部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 是
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 是
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 是
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是
题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 是
情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 是
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 是
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 是
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 是
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（一）对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈交流；
（二）查阅投资者关系登记表；
（三）查阅公司信息披露文件及相关支持性文件；
（四）查阅公司信息披露管理相关制度等有关文件；
（五）查阅深圳证券交易所互动易网站相关信息、媒体关于公司的相关报道。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 是

2.公司已披露的内容是否完整 是

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 是

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 是

5.重大信息的……
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